财政部


财政部关于印发《金融资产管理公司资产处置管理办法(修订)》的通知

2004年4月30日　　财金[2004]41号

中国华融资产管理公司，中国长城资产管理公司，中国东方资产管理公司，中国信达资产管理公司，财政部驻各省、自治区、直辖市、计划单列市财政监察专员办事处：
　　为规范金融资产管理公司资产处置管理工作程序和资产处置行为，结合近年资产处置经验，根据《金融资产管理公司条例》和国家有关规定，现将《金融资产管理公司资产处置管理办法(修订)》印发给你们，请遵照执行。
　　附件：金融资产管理公司资产处置管理办法(修订)

附件：

金融资产管理公司资产处置管理办法
(修订)

第一部分　总 则

　　第一条 为规范金融资产管理公司(以下简称公司)资产处置管理工作程序和资产处置行为，最大限度保全资产、减少损失，根据《金融资产管理公司条例》和国家有关规定，制定本办法。
　　第二条 公司资产处置应坚持公开、公平、公正和竞争、择优的原则，按照有关法律、法规的规定进行。对资产处置损失的确认和管理应严格按规定程序办理。
　　第三条 公司资产处置实行“评处分离、审处分离、集体审查、分级批准、上报备案”的办法。

第二部分　处置机构

　　第四条 公司必须设置资产处置专门审核机构，负责对资产处置方案进行审查。公司资产处置专门审核机构，由公司资金财务、资产管理和处置、资产评估、法律等部门7人以上(含7人)组成，对公司总裁负责。任一部门参加资产处置专门审核机构的人数不得超过资产处置专门审核机构全体成员的1/3。公司同时建立资产处置专门审核机构后备成员库，人数与资产处置专门审核机构成员数相等。资产处置专门审核机构成员和后备成员应具备一定资质，熟悉公司资产处置工作和相关领域业务，且责任心强。公司资产处置专门审核机构的组建报财政部备案。
　　公司办事处相应成立办事处资产处置专门审核机构，对办事处总经理(主任)负责。
　　资产处置方案未经资产处置专门审核机构审核通过，公司一律不得进行处置，经人民法院或仲裁机构做出有法律效力的判决、裁定、裁决的资产处置项目除外。资产处置无论金额大小和损失大小，公司任何个人无权单独决定。
　　第五条 公司及其办事处必须完善资产处置内部控制制度和制衡机制，实行资产处置与评估、审批分离，明确职责，强化资产处置内部监督。
　　公司及其办事处资产管理和处置部门主要负责资产处置方案制定、申报和实施；评估部门主要负责资产价值评估的组织和审核；资金财务部门主要负责资产处置费用审核及资金清算；法律部门主要负责资产处置合规、合法性审核。
　　公司所有负责资产处置的业务部门或人员一律不准参与资产评估工作，资产处置时的评估工作应由专职评估部门负责。无专职评估部门的，应指定归口部门统一负责。


第三部分　处置审批

　　第六条 资产处置方案审批工作程序。
　　(一)办事处资产管理和处置部门制定处置方案，经征询资产评估、资金财务、法律等部门意见后，将在授权范围内的处置方案及相关资料(如评估报告、法律意见书等)提交办事处资产处置专门审核机构审查通过后，由办事处总经理(主任)批准实施。对超出授权范围的，上报公司审批。
　　(二)公司指定归口部门对办事处上报的处置方案进行初审，将处置方案及初审意见提交公司资产处置专门审核机构审查通过后，由公司总裁批准实施。办事处上报的处置方案提交公司资产处置专门审核机构审查前，如有必要，应征询资产评估、资金财务、法律等部门意见。
　　(三)资产处置专门审核机构召开资产处置审核会议必须通知全体成员，2/3以上成员到会，会议审议事项方为有效；同时按未到会成员数，从后备成员库中随机选择后备成员参加会议。全体到会人员以记名投票方式对处置方案进行表决，实行一人一票制，获到会人员总数2/3以上票数方可通过。
　　第七条 审查依据和审查重点。资产处置方案的审查依据为国家有关资产评估、价值认证及商品(产权)交易等方面的法律法规和同类资产的市价。
　　资产处置方案的审查重点是，评估方法的合规性；处置行为和程序的公开性和合规性；资产定价和处置费用的合理性；处置损失认定的适当性和准确性；处置方案的可行性和最优性等。
　　第八条 公司法定代表人及办事处负责人对资产处置的过程和结果负责。
　　公司法定代表人及办事处负责人不参加资产处置专门审核机构，可以列席资产处置审核会议，不得对审议事项发表意见，但对资产处置专门审核机构审核通过的资产处置方案拥有否决权。如调整处置方案，需按资产处置程序由资产处置专门审核机构重新审核。
　　公司副总裁和办事处副总经理(副主任)参加资产处置专门审核机构的，出席会议时不得事先对审议事项发表同意与否的个人意见。
　　直接参与资产处置的部门负责人及有关人员可以列席资产处置专门审核机构资产处置审核会议，介绍资产处置方案的有关情况，但在资产处置专门审核机构投票表决时，不得参加，资产处置专门审核机构成员除外。
　　公司和办事处审计与纪检、监察人员必须列席资产处置审核会议。
　　第九条 公司资产处置必须实行回避制度，公司任何个人与被处置资产方、资产受让(受托)方、受托资产评估机构等有直系亲属关系的，在整个资产处置过程中必须予以回避。
　　第十条 经人民法院或仲裁机构做出有法律效力的判决、裁定、裁决的资产处置项目，不再经资产处置专门审核机构审核通过。但是，该项目在诉讼或执行中通过调解、和解、放弃全部或部分诉讼权利、申请执行终结、申请破产等方式进行处置时，预计发生损失的，应事先经资产处置专门审核机构审核通过。
　　第十一条 办事处不得向下设分支机构。项目经理组是办事处临时派出的工作小组，不是一级机构，不得转授权处置。

第四部分　处置实施

　　第十二条 公司可通过以下方式处置资产：追偿债务，租赁或者以其他形式转让、重组，债权转股权等。公司应在《金融资产管理公司条例》规定的经营范围和金融监管部门批准的业务许可范围内，积极稳妥地探索处置方式，以达到回收资产最大化的目标。
　　第十三条 公司可依法通过公告、诉讼等方式向债务人和担保人追偿债务，加强诉讼时效管理，防止各种因素导致时效丧失而形成损失。
　　公司采用诉讼方式应考虑资产处置项目的具体情况，避免盲目性，最大限度降低处置成本。
　　第十四条 公司在资产处置过程中，根据每一个资产处置项目的具体情况，按照公正合理原则和成本效益原则确定是否评估和具体评估方式。
　　公司要认真落实资产评估与资产处置分离的原则，加强资产评估管理，建立相应的内部控制制度，合理确定处置资产的价格，减少资产处置中的人为损失。
　　公司以债权重组、债转股、出售等方式处置资产时，原则上应先经合法、独立的评估机构评估，参照评估价值确定折股价或底价，并合法、合理地评估、认定回收资产的公允价值。
　　政策性债转股项目，按照国家国有资产评估项目备案管理的有关规定进行备案，其他资产处置项目不办理备案手续。
　　第十五条 公司转让不良资产时，原则上应采取竞标、竞价方式。公司在处置资产的过程中应及时取得有关评估、竞标、竞价、公示、公证的法律文书。公司资产处置必须杜绝暗箱操作，严禁私下处置和内部交易。公司以招标投标方式处置不良资产，按公开、公平、公正的原则，可采取公开招标和邀请招标的形式进行，至少有3家以上(含3家)投标人投标方为有效。
　　第十六条 公司以拍卖方式处置资产，应采取公开方式选择有资质的拍卖中介机构，按照《中华人民共和国拍卖法》的规定进行。拍卖底价的确认按资产处置程序办理。
　　公司在组织拍卖不良资产时，应当事先通知财政部驻当地财政监察专员办事处(以下简称专员办)参加，专员办对拍卖底价的确认及拍卖程序是否符合有关规定进行监督。
　　第十七条 公司可对债权资产进行打包转让，打包转让的单包资产账面原值(包括贷款本金和表内应收利息，下同)合计1亿元(含1亿元)以下、完全由呆账类债权构成的单包资产账面原值的合计5亿元(含5亿元)以下时，转让方式和价格由公司按资产处置程序自行确定。打包转让的单包资产账面原值合计超过1亿元、完全由呆账类债权构成的单包资产账面原值合计超过5亿元时，公司应先就打包的必要性和适当性征求债权所在地专员办意见后，再由公司资产处置专门审核机构审议决定，并报财政部备案。
　　对国家重点扶持工作县的债务，鼓励以县为单位打包，以双方协商价格转让给地方政府。
　　第十八条 公司委托处置不良资产时，必须遵守回收价值大于处置成本的原则，即回收的价值应足以支付代理处置手续费和代理处置过程中发生的诉讼费、公证费、资产保全费和拍卖佣金等直接费用，并应有结余。
　　第十九条 公司在国家批准的范围内实施债权转股权，按有关法律法规和文件的规定执行。在债转股企业新设公司中，公司应积极维护股东权益，发挥股东作用，促进企业发展。
　　公司要对债转股企业改制实行限期管理，对债转股方案批准后超过规定期限仍未注册新公司的要恢复计息，对不具备实施债转股条件的要及时恢复行使债权，按规定进行处置，避免非债非股现象。确因特殊情况需上报国务院调整债转股方案的，公司要严格把关，切实按债转股的有关政策和规定进行审查，妥善处理维护国有金融资产安全和促进国有企业发展的关系。
　　公司所持债转股企业股权执行金融类企业国有资产管理的有关政策和规定，按资产处置程序和回收价值最大化原则转让，以有效的资产评估结果为作价依据，转让方式和价格由公司自主确定。同等条件下，原股东享有优先购买权。公司转让所持上市公司的国有股权，按国家有关规定执行。
　　债转股企业(包括整体债转股企业和子公司债转股企业)原则上不能实施政策性破产。如确实无法持续经营，应个案报国务院审批。
　　第二十条 公司可通过吸收外资对其所拥有的资产进行重组和处置，严格执行我国外商投资的法律和有关法规，处置方案按资产处置程序确定。
　　公司利用外资处置资产应注重引进国外先进技术和管理经验，促进现代企业制度的建设，提升资产价值。
　　第二十一条 公司在资产处置过程中，需注入部分资金提升处置回收价值的，在业务许可范围内，按市场原则和资产处置程序办理。有关规定另行制定。
　　第二十二条 为避免竞相压价，最大限度地回收不良资产，减少资产损失，公司处置资产中，凡涉及两家或两家以上公司的共同债权，公司之间，必须加强沟通和协调，争取协商确定一家公司牵头对外谈判，不得相互之间发生恶性竞争。
　　涉及与银行共同债权的资产处置，公司应积极加强与银行的沟通和协调，做好维权和回收工作。
　　第二十三条 公司应建立资产保全和追收制度，对未处置和未终结处置的资产继续保留追索的权利，并对这部分资产(包括应计利息、表外应收利息)等应得权益继续催收。
　　公司接受抵债资产后，必须保障资产安全，应尽可能及时办理过户手续，并按资产处置程序和回收最大化原则，尽快变现，不得故意拖延或违规自用。其中抵债车辆需在接收后三个月内处置变现，逾期不处置的给予通报，并酌情扣减考核奖励。公司应加强抵债资产的维护，建立定期清理制度，避免因管理不当导致资产减值。

第五部分　处置管理

　　第二十四条 公司应建立健全资产处置的项目台账，对每一个资产处置项目应实行项目预算管理，加强对回收资产、处置费用及处置损益的计划管理，并持续地跟踪、监测项目进展。对一个资产处置方案(金额按单个债务人全部债务合并计算)，如预计其全部回收资产价值小于直接处置费用的，原则上应另行考虑更为经济可行的资产处置方案。
　　第二十五条 公司必须按照国家档案管理的有关规定，严格加强资产处置档案管理。资产处置过程和结果的资料必须完整、真实。对资产处置专门审核机构的资产处置审查意见和表决结果必须如实记录，并形成会议纪要。
　　公司在处置不良资产中出售的债权，属于未结清的会计事项，应当将所涉及的原始凭证随债权一并转移给债权的接受单位保存，并按规定办理相关的交接手续。
　　公司转让债权并移交其原始凭证后，应以转让合同、收款凭证及原始凭证的复印件作为财务处理的依据。
　　第二十六条 公司及其任何个人，应对资产处置方案和结果保守秘密。财政部门必须对公司上报备案材料予以保密。除国家另有规定以及公司为了处置资产必须公布有关信息外，严禁对外披露公司资产处置信息。
　　第二十七条 根据国家有关规定，资产处置过程中，任何单位和个人不得对资产处置进行干预，公司必须抵制任何单位和个人对资产处置的干预。
　　第二十八条 公司要强化一级法人的管理，建立和完善分工明确的制约机制和授权管理，健全资产处置项目各种可行方案的比较分析机制，严禁采取超授权、越权、逆程序等违规手段处置资产，严禁虚假评估，严禁伪造虚假档案和记录。要采取各种措施从实质上防范道德风险，确保采取最优方案处置资产。

第六部分　处置损失

　　第二十九条 资产处置损失是指公司对从银行收购和接收的贷款及利息(包括表内利息、表外利息和孳生利息)、抵贷资产及享有所有权和处置权的其他资产进行处置后，回收的资产价值与上述资产收购和接收时价值的差额，以及对回收资产再次进行处置发生的损失。
　　第三十条 资产处置的整体债权计算基数为从银行收购和接收的贷款本金及利息，包括表内利息、表外利息和孳生利息等债权。公司对办事处进行资产处置授权时，资产处置损失金额计算基数为从银行收购的贷款本金和表内应收利息等债权，不含表外利息和孳生利息。
　　第三十一条 涉及1000万元以上(含1000万元)的资产处置损失(按单个债务人计算，下同)的资产处置方案，必须经公司资产处置专门审核机构审核通过后，由公司总裁批准；涉及1000万元以下的资产处置损失的资产处置方案，必须经办事处资产处置专门审核机构审核通过后，由办事处总经理(主任)批准。
　　第三十二条 资产处置过程中，对列入全国企业兼并破产领导小组计划内的兼并、破产企业债权的处置，公司应严格按规定进行审核，符合条件的予以核销。从全国企业兼并破产领导小组下发国务院批准意见之日起，核销的债权转作待处置资产损失处理。
　　第三十三条 公司应做好零回收资产的认定和损失确认工作，明确认定标准、依据和认定时限，尽快按资产处置程序和授权办理。
　　第三十四条 资产处置损失，无论金额大小、涉及国有企业还是民营企业，公司拥有自主决定权。国家另有规定的除外。

第七部分　监督检查

　　第三十五条 办事处应按月将批准通过的资产处置方案，报专员办备案，备案材料包括资产处置项目、全部债权金额、处置方式、直接处置费用、回收非现金资产、回收现金、处置损失、资产受让(受托)方、受托评估机构、受托审计机构等内容。
　　公司要按规定，逐月向财政部报告资产处置进度。
　　第三十六条 公司应建立资产处置尽职调查和事后检查制度，定期或不定期地对办事处资产处置进行审计。
　　公司审计与纪检、监察部门和专员办设立资产处置公开举报电话，对举报内容如实记录，并进行核实和相关调查。
　　财政部和专员办将定期或不定期组织对公司及办事处资产处置审批程序的合规性和处置结果进行抽查。专员办根据需要可以列席办事处资产处置审核会议。
　　第三十七条 对发生以下行为，造成国有资产损失的，一经查实，按照处理人和处理事相结合的原则和国家有关规定，视情节轻重和损失大小进行相应的经济处罚和行政处罚；违反党纪、政纪的，移交有关纪检、监察部门处理；触犯刑律的，移交司法机关处理：
　　(一)未经规定程序审批同意，放弃公司应有、应得权益；
　　(二)超越权限或未经规定程序审批同意擅自处置资产；
　　(三)未经规定程序审批同意，擅自更改处置方案；
　　(四)隐瞒或截留处置资产、回收资产和处置收入；
　　(五)弄虚作假，任意夸大或缩小资产损失；
　　(六)玩忽职守，造成债务人逃废债务，加大资产处置风险和损失；
　　(七)内外勾结，串通作弊，压价处置资产；
　　(八)暗箱操作、内部交易、私下处置；
　　(九)资产处置档案管理混乱；
　　(十)泄露公司商业秘密；
　　(十一)抵债资产管理不善，擅自使用，造成资产损失；
　　(十二)谋取小集体利益和个人利益；
　　(十三)其他因自身过错造成资产损失的行为。
　　第三十八条 公司可根据本办法制定资产处置管理实施细则，报财政部备案。
　　第三十九条 本办法自发布之日起施行。财政部《关于印发〈金融资产管理公司资产处置管理办法〉的通知》(财金[2000]122号)同时废止。以往其他规定与本办法不符的，以本办法为准。


广东省惠州市人民政府


惠州市人民政府令

第55号



《惠州市建设工程勘察设计管理规定》业经2009年1月14日十届76次市政府常务会议审议通过，现予发布，自2009年3月1日起施行。


市 长：李汝求
二OO九年二月十九日


惠州市建设工程勘察设计管理规定
第一章 总 则

　　第一条 为加强我市建设工程勘察和设计管理，规范施工图设计文件（含勘察文件，以下简称施工图）审查活动，保证建设工程勘察、设计和施工图审查（以下简称审查）质量，保护人民生命和财产安全，促进资源节约，根据《中华人民共和国建筑法》、国务院《建设工程勘察设计管理条例》和《广东省建设工程勘察设计管理条例》等法律法规，结合本市实际，制定本规定。
　　第二条 在本市行政区域内从事建设工程勘察、设计和审查活动，均须遵守本规定。
　　第三条 市建设行政主管部门负责本市行政区域内建设工程勘察、设计和审查活动的监督管理，各县、区建设行政主管部门负责本县、区行政区域内建设工程勘察、设计和审查活动的监督管理。
市、县（区）交通、水利等有关行政主管部门在各自的职责范围内，负责对本行政区域内的有关专业建设工程勘察、设计活动的监督管理。
　　第四条 从事建设工程勘察、设计和审查活动，应当坚持先勘察，后设计、审查，再施工的原则。
　　第五条 建设工程勘察、设计单位必须执行工程建设强制性标准，推行技术创新，鼓励采用先进的技术、工艺、设备和新型材料，保护环境，节约能源，提高建设工程的社会效益、环境效益和经济效益。
　　第六条 建设工程勘察、设计单位对建设工程勘察、设计的质量负责。
　　建设工程勘察、设计应当推行责任保险制度。
　　第七条 对勘察设计活动中的违法行为，任何单位和个人都有权向市、县（区）建设行政主管部门或其他有关部门投诉、检举、控告。
　　市、县（区）建设等有关行政主管部门接到投诉后应当及时处理。

第二章 资质资格管理

　　第八条 从事建设工程勘察、设计的单位应当按照国家规定申领相应等级的资质证书，并在其资质等级和业务范围内从事建设工程的勘察、设计活动。
　　禁止建设工程勘察、设计单位超越其资质等级许可的范围或者以其他建设工程勘察、设计单位的名义承揽建设工程勘察、设计任务。禁止建设工程勘察、设计单位允许其他单位或者个人以本单位的名义承揽建设工程勘察、设计业务。
　　第九条 国家对从事建设工程勘察、设计的专业技术人员，实行执业资格注册管理制度。未经注册的建设工程勘察、设计人员，不得以注册执业人员的名义从事建设工程勘察、设计活动。
　　第十条 建设工程勘察、设计单位跨地区承接勘察、设计业务的，应当告知项目所在地的地级以上市建设、交通、水利等相关行政主管部门。有关行政主管部门不得设置前置性审批条件或者实施其他形式的限制，不得收取任何费用。
　　第十一条 建设工程勘察、设计注册执业人员和其他专业技术人员只能受聘于一个建设工程勘察、设计单位；未受聘于建设工程勘察设计单位的，不得从事建设工程的勘察、设计活动。
　　第十二条 审查单位应当按照国家规定申请认定，并按照认定的业务范围承揽施工图审查业务。

第三章 建设工程勘察设计发包与承包

　　第十三条 建设工程勘察、设计的发包与承包，应当遵循公开、公正、公平和诚实信用的原则。属于竞选发包范围的建设工程勘察、设计业务，应当按照《中华人民共和国招标投标法》等法律法规的规定通过招标投标的竞选方式发包。
　　第十四条 建设单位应将建设工程勘察、设计业务依法发包给具有相应勘察、设计资质等级和业务范围的建设工程勘察、设计单位。禁止将建设工程勘察、设计业务发包给个人和不具有相应资质等级的建设工程勘察、设计单位。
　　第十五条 建设工程勘察、设计的承包方应按照建设工程勘察、设计单位资质证书核定的等级和范围承包勘察、设计业务。禁止个人和无建设工程勘察、设计资质的单位承包建设工程勘察、设计业务。
　　建设单位可以将整个建设工程的勘察、设计业务发包给一个勘察、设计单位；大型或者复杂的建设工程的勘察、设计，亦可以在保证建设工程完整性和统一性的前提下，按照技术要求分别发包给几个具备相应资质的建设工程勘察、设计单位。
　　禁止将一个单项工程的勘察、设计项目肢解发包给几个建设工程勘察、设计单位。
　　第十六条 建设单位将建设工程勘察、设计业务发包给几个勘察、设计单位时，必须选定其中一个单位作为主体勘察、设计单位，负责对整个建设工程勘察、设计的总体指导协调。
　　主体勘察、设计单位，承包部分勘察、设计业务的单位分别对建设单位负责。主体勘察、设计单位与承包部分勘察、设计业务单位之间的责任应当在合同中明确。
　　第十七条 经建设单位书面同意，承包整个建设工程勘察、设计业务的总承包方，可以将承包勘察、设计业务中非主体部分的某一专业再分包给其他具有相应资质的勘察、设计单位，并对分包方所承担的业务负责。
　　总承包方不得擅自将主体部分业务发包给其他建设工程勘察、设计单位。承包部分建设工程勘察、设计业务的分包方，不得将承包的业务再次分包。
　　建设工程勘察、设计业务总承包方按照总承包合同的约定对建设单位负责；分包方按照分包合同的约定对总承包方负责。总承包方和分包方就分包工程对建设单位承担连带责任。
　　第十八条 禁止建设工程勘察、设计单位将其承包的建设工程勘察、设计业务转包给他人。
　　第十九条 建设工程勘察、设计业务的发包与承包双方应当按照《中华人民共和国合同法》和其他有关法律、法规规定，使用或参照使用国家推荐的合同示范文本签订建设工程勘察、设计书面合同，明确双方的权利和义务。合同双方应在合同签订之日起15日内，将合同文本报项目计划批准机关的同级建设行政主管部门备案。
　　第二十条 建设工程勘察、设计和审查收费应当执行国家和广东省确定的勘察、设计和审查收费的相关规定，具体费用由发包方和承包方在合同中约定。
　　第二十一条 符合下列条件之一的建设工程项目，应当通过公开招标方式竞选建设工程勘察、设计业务的承包方，由中标建设工程勘察、设计单位承包建设工程勘察、设计业务：
　　（一）市级以上的公共建设工程项目，包括学校、图书馆、博物馆、美术馆、科学馆、体育场馆、医院、公园等。
　　（二）城市主干道两旁沿街的建筑、城市重要位置的建筑和标志性建筑、纪念性建筑、城市广场等建设工程项目。
　　（三）沿东江、西枝江、西湖景区等对景观、城市天际线有影响的建设工程项目。
　　（四）城市雕塑、城市重要位置建筑小品等建设工程项目。
　　（五）《广东省实施〈中华人民共和国招标投标法〉办法》、《工程建设项目招标范围和规模标准规定》（原国家计委令第3号）确定的应当公开招标的其他工程项目。
　　第二十二条 供电、通讯、交通、能源、水利等各专业工程的勘察、设计业务竞选发包的招标投标范围，由各专业行政主管部门根据国家、省的规定确定。

第四章 建设工程勘察设计文件的编制与审查

　　第二十三条 建设工程勘察、设计单位必须按照国家规定的要求编制勘察文件和设计文件，达到规定的内容、深度和质量要求，满足工程建设的需要，并应符合项目所在地城市规划、抗震防灾的要求，还应当编制环境保护和节能设计专篇，满足环境保护和节能的要求。
　　第二十四条 建设工程勘察、设计文件应当按照以下要求编制：
　　（一）初步勘察文件应当满足建设工程项目的规划选址、可行性研究、初步设计文件编制的需要。
　　（二）详细勘察文件应当满足岩土治理、施工图设计文件编制和工程施工的需要。
　　（三）方案设计文件应当满足编制初步设计文件的需要。
　　（四）初步设计文件应当满足编制施工图设计文件和施工招标文件以及主要设备材料订货的需要。
　　（五）施工图设计文件应当满足设备材料采购、非标准设备制作、施工图预算编制和施工的需要，并注明建设工程合理使用年限。
　　第二十五条 建设工程勘察、设计单位提交的勘察文件和设计文件，必须加盖单位资质专用章，并由单位法定代表人、技术负责人、项目负责人和负责本项目的注册人员签字、盖章。
　　第二十六条 建设单位、施工单位、监理单位不得修改建设工程勘察、设计文件；确需修改建设工程勘察、设计文件的，应当由原建设工程勘察、设计单位修改。经原建设工程勘察、设计单位书面同意，建设单位也可以委托其他具有相应资质的建设工程勘察、设计单位修改。修改单位对修改的勘察、设计文件承担相应责任。施工单位、监理单位发现建设工程勘察、设计文件不符合工程建设强制性标准、合同约定的质量要求的，应当报告建设单位，建设单位有权要求建设工程勘察、设计单位对建设工程勘察、设计文件进行补充、修改。建设工程勘察、设计文件内容需要作重大修改的，建设单位应当报经原审批机关批准后，方可修改。
　　第二十七条 建设工程设计一般应分为方案设计、初步设计和施工图设计三个阶段。对于技术要求相对简单的民用建筑工程，经市、县（区）建设行政主管部门同意，且合同中没有作初步设计约定的，可在方案设计审批后直接进入施工图设计。
　　第二十八条 下列建设工程项目的初步设计文件编制完成后，建设单位应当按照项目隶属关系，向省或市人民政府建设行政主管部门申请初步设计审查，经批准后方可进行施工图设计。
　　（一）建筑工程设计等级分类在二级及二级以上的民用建筑工程。
　　（二）市级以上的公共建设工程项目，包括学校、图书馆、博物馆、美术馆、科学馆、体育馆、医院、公园等。
　　（三）城市主干道两旁沿街的建筑、城市重要位置的建筑和标志性建筑、纪念性建筑、城市广场等建设工程项目。
　　（四）沿东江、西枝江、西湖景区等对景观、城市天际线有影响的建设工程项目。
　　（五）设计规模为大、中型的市政公用建设项目。
　　第二十九条 申请初步设计审查应当提交下列材料：
　　（一）建设单位的申请书。
　　（二）拟建设场地工程勘察报告。
　　（三）工程初步设计文件（说明书、图纸、设计概算）。
　　（四）项目立项批准文件。
　　（五）城乡规划、国土资源、环境保护、消防、安全生产、卫生、防雷等行政主管部门的批准文件。
　　（六）法律法规规定的其他文件。
　　省或市建设行政主管部门应当自受理申请之日起20日内审查批复。
　　第三十条 按照国家有关规定，实行施工图审查制度。建设工程项目施工图编制完成后，建设单位应当送审查单位审查。施工图未经审查或者经审查不合格的，建设单位不得交付施工。
　　第三十一条 审查单位应当对施工图审查下列内容：
　　（一）是否符合工程建设强制性标准。
　　（二）地基基础和主体结构的安全性。
　　（三）是否达到国家规定的编制深度要求。
　　（四）勘察设计单位和注册执业人员以及相关人员是否按规定在施工图上加盖相应的图章和签字。
　　（五）是否损害公共利益。
　　（六）法律、法规、规章规定必须审查的其他内容。
　　第三十二条 审查单位应当在规定时限内对施工图进行审查。
　　施工图审查原则上不超过下列时限：
　　（一）一级以上建筑工程、大型市政工程为15个工作日，二级及以下建筑工程、中型及以下市政工程为10个工作日。
　　（二）工程勘察文件，甲级项目为7个工作日，乙级及以下项目为5个工作日。
　　第三十三条 审查单位对施工图进行审查后，应当根据下列情况分别作出处理：
　　（一）审查合格的，审查单位应当向建设单位出具审查合格书，并将经审查单位盖章的全套施工图交还建设单位。审查合格书应当有各专业的审查人员签字，经法定代表人签发，并加盖审查单位公章。审查单位应当在5个工作日内将审查情况报工程所在地市、县（区）建设行政主管部门备案。
　　（二）审查不合格的，审查单位应当将施工图退建设单位并书面说明不合格原因。同时，应当将审查中发现的建设单位、勘察设计企业和注册执业人员违反法律、法规和工程建设强制性标准的问题，报工程所在地市、县（区）建设行政主管部门备案。
　　施工图退建设单位后，建设单位应当要求原勘察设计单位进行修改，并将修改后的施工图报原审查单位审查。
　　第三十四条 任何单位和个人不得擅自修改经审查合格的施工图。确需对涉及公共安全、公共利益、结构安全和工程建设强制性标准的内容作修改的，建设单位应当将修改后的施工图设计文件送原审查单位进行重新审查。
　　第三十五条 施工图未经审查或者经审查不合格的建设工程项目，市、县（区）建设等有关行政主管部门不得颁发施工许可证。
　　第三十六条 市建设行政主管部门应当按照合理布局和总量控制的原则，积极引导和协调市内的审查单位在没有审查单位的县（区）设立施工图审查受理窗口或者办事机构。
　　第三十七条 供电、通讯、交通、能源、水利等各专业建设工程的勘察、设计文件的编制、审查按国家、省的有关规定执行。

第五章 建设工程勘察设计质量管理

　　第三十八条 市、县（区）建设、交通、水利等行政主管部门，应当加强对建设工程勘察、设计质量的法律法规规章、强制性标准以及其他标准与规范执行情况的监督检查；建立健全勘察、设计质量管理体系和责任事故报告制度。
　　第三十九条 建设工程勘察单位必须严格按照勘察技术规范进行勘察，加强对现场踏勘、勘察纲要编制、原始资料收集和成果资料审核等环节的管理，对提供的地质、地震、水文、气象等勘察资料的质量负责。
　　建设工程设计单位应当根据勘察成果文件进行建设工程设计，不得对无勘察资料的建设工程项目进行设计。
　　建设工程设计文件应当符合国家规定的设计深度要求，注明工程合理使用年限。
　　第四十条 建设工程勘察单位在进行勘察活动中，应当遵守有关土地管理、水土保持、防洪、环境保护、文物保护、矿产资源等法律法规的规定。
　　建设工程勘察单位在勘察活动中发现文物或者有开采价值的矿藏，应及时报告当地人民政府的有关部门。
　　第四十一条 建设工程设计必须符合规划要求，注重环境保护、抗震防灾和地下空间利用，并做到适用、安全、经济、美观。
　　第四十二条 建设工程设计单位进行设计时，应进行多方案比较，优先采用标准设计。标准设计应定期更新，及时将先进技术、工艺、设备和新型材料、新产品等编制成通用设计文件。
　　第四十三条 建设工程设计文件中采用的材料、构配件和设备，应当注明规格、型号、性能等技术指标，并符合国家规定的质量标准。不得在设计中推荐产品，更不得使用淘汰劣质产品和不符合质量标准的材料或设备。除有特殊要求的建筑材料、专用设备、工艺生产线等外，不得指定生产厂家和供应商。
　　第四十四条 建设工程勘察、设计文件中规定采用的新技术、新材料，可能影响建设工程质量和安全，又没有国家技术标准的，应当由国家认可的检测机构进行试验、论证，出具检测报告，并经国务院有关部门或者省人民政府有关部门组织的建设工程技术专家委员会审定后，方可使用。
　　第四十五条 建设工程勘察、设计单位应当建立健全质量保证制度和责任追究制度。
　　建设工程勘察、设计单位的下列人员按照国家有关规定承担相应的终身质量责任：
　　（一）建设工程勘察、设计单位的法定代表人对本单位编制的勘察、设计文件全面负责。
　　（二）建设工程勘察、设计单位的项目负责人对其负责项目的勘察、设计文件负责。
　　（三）建设工程勘察、设计单位的技术负责人、项目审核人、项目审定人对其负责审核、审定的勘察、设计文件负责。
　　（四）建设工程勘察、设计的注册执业人员和专业技术人员对其负责编制的勘察、设计文件负责。
　　第四十六条 审查单位对其审查质量负责，各专业的审查人员承担相应的审查责任。
　　第四十七条 勘察、设计单位应当向施工单位和监理单位详细说明勘察、设计意图，解释建设工程勘察、设计文件，及时解决施工中出现的设计问题，参加重要阶段的施工验收（勘察单位必须参加基础工程的验收），做好设计总结和回访以及归档工作。大型、复杂的工程或建设单位有要求的，设计单位应当与其签订技术服务合同，派驻施工现场设计代表，提供相应服务。
　　第四十八条 施工单位应当按照审查合格的施工图设计文件进行施工，工程监理单位应当依据审查合格的施工图进行监理。建设单位、施工单位、监理单位不得擅自变更经审查合格的勘察、设计文件。
　　第四十九条 任何单位和个人不得以任何理由要求建设工程勘察、设计和审查单位在勘察、设计和审查中违反法律、法规和建设工程质量、安全标准，降低工程质量。
　　第五十条 市、县（区）建设行政主管部门应对建设工程勘察、设计和审查单位的成果质量进行监督检查，定期向社会公布检查情况和处理结果。
　　对建设工程勘察、设计和审查单位实行年报管理，并将施工图设计文件的审查结果作为年报的重要依据。年报不符合要求的按有关规定处理。

第六章 罚 则

　　第五十一条 对建设工程勘察、设计、审查活动中的违法行为，依照国务院《建设工程勘察设计管理条例》、《广东省建设工程勘察设计管理条例》等相关法律、法规的规定处理。
　　第五十二条 市、县（区）建设行政主管部门和其他行政管理部门及其工作人员在建设工程勘察、设计和审查活动的监督管理工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。
　　第五十三条 在建设工程勘察、设计、审查活动中，违反法律、法规、规章，给他人造成经济损失的，应当依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第七章 附 则

　　第五十四条 抢险救灾及其他临时性建设工程以及农民宅基地自建两层以下住宅的勘察、设计活动不适用本规定。
　　第五十五条 本规定自2009年3月1日起施行。《惠州市建设工程勘察设计管理规定》（惠府〔2001〕31号）同时废止。本规定有效期至2013年12月31日。