关于印发《国家安全生产监督管理总局海洋石油作业安全办公室工作规则》（试行）的通知
国家安全生产监督管理总局司函
海油函〔2006〕80号
关于印发《国家安全生产监督管理总局海洋石油作业安全办公室工作规则》（试行）的通知
各分部：
为规范国家安全生产监督管理总局海洋石油作业安全办公室工作制度、工作程序，明确工作关系，提高工作效率，确保工作质量，根据《国务院办公厅关于印发国家安全生产监督管理总局主要职责内设机构和人员编制规定的通知》（国办发〔2005〕11号）、《国家安全生产监督管理总局工作规则》（安监总办字〔2005〕197号）和《海洋石油安全生产规定》（国家安全生产监督管理总局第4号令）等有关规定文件的要求，海油安办制定了《国家安全生产监督管理总局海洋石油作业安全办公室工作规则》（试行），于2007年2月1日起试行。
特此通知。
附件：《国家安全生产监督管理总局海洋石油作业安全办公室工作规则》（试行）
二○○六年十二月三十一日
国家安全生产监督管理总局
海洋石油作业安全办公室工作规则（试行）
第一章 总 则
一、为规范国家安全生产监督管理总局海洋石油作业安全办公室工作制度、工作程序，明确工作关系，提高工作效率，确保工作质量，根据《国务院办公厅关于印发国家安全生产监督管理总局主要职责内设机构和人员编制规定的通知》（国办发〔2005〕11号）、《国家安全生产监督管理总局工作规则》（安监总办字〔2005〕197号）和《海洋石油安全生产规定》（国家安全生产监督管理总局第4号令）等有关文件，制定本规则。
二、国家安全生产监督管理总局（以下简称总局）海洋石油作业安全办公室（以下简称海油安办）是总局海洋石油安全生产综合监督管理的执行机构。
三、海油安办设立海油分部（设在中国海洋石油总公司）、石化分部（设在中国石油化工集团公司）和中油分部（设在中国石油天然气集团公司），实行垂直管理体制，统一领导各分部的业务工作。
各分部依照有关规定实施具体的安全监督管理，并根据监管工作需要，可设立相应的地区监督处。
四、海油安办及其各分部的工作人员要认真履行政府职能，坚持依法行政，不断改进工作方式，形成行为规范、运转协调、公正透明、廉洁高效的行政管理体制；要各司其职，各负其责，忠于职守，相互协调，密切配合，保证政令畅通。
第二章 职责划分
五、海油安办职责：
（一）组织起草和宣贯海洋石油安全生产法规、规章、标准。
（二）综合监督检查海洋石油安全生产条件、设备设施安全、劳动防护用品使用和作业场所职业卫生情况。
（三）综合监督检查海洋石油安全生产教育培训情况。审批各分部提交的年度培训计划；协助组织中央管理的海洋石油企业总部（集团公司、总公司、一级上市公司，下同）主要负责人、安全管理人员安全资格培训及各分部监管人员执法资格培训工作。
（四）综合监督检查海洋石油建设项目生产设施“三同时”情况。负责海洋石油建设项目安全预评价报告的备案、海洋石油新建油气田一期建设项目生产设施设计审查的备案和安全竣工验收工作。
（五）负责中央管理的海洋石油企业总部安全生产许可证申请的受理和审查工作。负责对各分部上报的“海洋石油安全生产许可证材料审查和现场审查意见”进行审核，以及安全生产许可证的发放工作。
（六）负责海洋石油安全中介机构资质申请的受理、材料审查和现场审查工作。
（七）按事故分级管理的原则组织海洋石油生产安全事故的调查处理，协调事故和险情的应急救援工作。
（八）完成总局领导交办的其他工作。
六、各分部职责：
（一）参与起草和宣贯海洋石油安全生产法规、规章、标准。
（二）负责日常监督检查所辖作业区域内的海洋石油安全生产条件、设备设施安全、劳动防护用品使用和作业场所职业卫生情况。
（三）负责监督检查所辖作业区域内的海洋石油安全生产教育培训情况。负责组织除中央管理的海洋石油企业总部之外海洋石油安全生产许可证取证单位主要负责人、安全管理人员的安全资格培训、再教育和考核工作；监督检查出海作业人员的安全培训、考核和发证工作，以及临时出海人员的安全教育。
（四）负责监督检查所辖作业区域内的海洋石油建设项目生产设施“三同时”情况。负责海油安办直接负责之外的海洋石油建设项目生产设施设计审查的备案和安全竣工验收工作。
（五）负责所辖作业区域内除中央管理的海洋石油企业总部之外海洋石油安全生产许可证取证单位的材料审查及现场审核工作。
（六）负责海洋石油安全中介机构的日常监督管理工作。
（七）按事故分级管理的原则，组织所辖作业区域内海洋石油生产安全事故的调查处理，协调事故和险情的应急救援工作。
（八）完成海油安办交办的其他工作。
七、地区监督处的业务工作由分部领导。各分部可根据实际情况，确定各地区监督处的职责。
第三章 分工负责
八、海油安办及其各分部实行主任负责制，主任负责本单位全面工作，副主任按照分工协助主任工作并对主任负责。
各分部主任在海油安办主任、分管副主任领导下负责本分部工作，对海油安办主任、分管副主任负责。
九、主任出访、出差和离职学习、休假期间，按排名次序指定一名副主任主持日常工作。分管副主任出访、出差和离职学习、休假期间，其分管工作由主任或主任指定的其他副主任代管。
十、处长在主任、分管副主任领导下负责本处工作，对主任、分管副主任负责。
十一、各分部在所辖作业区域内履行职责。涉及几个分部的工作，应当由作业区域所在分部会同有关分部研究处理；需要海油安办决策的，应提出拟办意见，按程序报海油安办决定。
第四章 工作决策和部署
十二、海油安办负责起草的海洋石油安全生产法律法规草案、部门规章、标准、重要政策措施和行政许可项目等重大事项，必须经集体讨论研究决定。
十三、海油安办在作出重大决策前，根据需要通过召开座谈会等形式，直接听取各分部等方面的意见与建议。
十四、海油安办及其各分部必须坚决贯彻总局的重大决策，及时跟踪和反馈执行情况。
十五、海油安办及其各分部要加强工作的计划性、系统性和预见性，搞好年度工作安排，并根据形势和任务的变化及时作出调整。
十六、海油安办实行工作报告制度。各分部在年中和年终向海油安办汇报工作进展情况和重点工作计划情况。
第五章 公文处理和请示报告
十七、在职责范围内，各分部可以单独向下或向有关单位发文（函），也可与有关单位联合发文（函）。涉及海洋石油安全监督管理重要事项的发文，应经海油安办审议，必要时以海油安办名义印发。
十八、各分部发出的重要文件，应抄报海油安办。
十九、海油分部、石化分部和中油分部的发文编号，分别为海油分部〔200×〕××号、石化分部〔200×〕××号和中油分部〔200×〕××号。
行文格式按照《国家行政机关公文处理办法》（国发〔2000〕23号）和《国家行政机关公文格式》（GB/T9704—1999）执行。
二十、凡属下列重大事项，各分部必须向海油安办请示或报告：
（一）年度工作计划和重大工作部署。
（二）领导批示或交办的重要事项的落实情况。
（三）涉及履行政府职能的重要外事活动和其它重要事项。
各分部原则上不直接向总局请示或报告工作。如有需要请示或报告总局的事项，各分部按程序行文，由海油安办向总局呈报。
二十一、各分部呈送海油安办的请示、报告，按下列原则办理：
（一）拟文要求。送海油安办的请示或报告的抬头用“海油安办”。除特殊情况外，请示或报告应一事一报，并由分部主任签发；副主任代签发时，应注明主任“已同意”。
请示、报告内容如与有关分部有关，要事先协商一致，协商不一致时，应将有关分部意见一并上报并作说明。
（二）报送。各分部呈送海油安办领导的请示或报告，应送交海油安办综合处办理公文登记。
（三）办理。凡海油安办领导有明确批示或要求的事项，各分部的请示、报告可直接送交办的领导；如需业务处办理的，应同时抄送业务处一份。
凡海油安办领导没有明确批示或要求的事项，传阅件送海油安办主任阅批，办理件送业务处提出处理建议，然后按程序报分管副主任、主任。
二十二、各分部承办的重大事项，由分部主任检查落实，并要及时向海油安办业务处通报办理进度或完成情况。
二十三、政务信息、重特大事故信息等通过海油安办上报总局。
第六章 会议制度
二十四、海油安办及其各分部实行主任办公会议和主任业务办公会议制度。
二十五、对工作中的重大事项，须经主任办公会议研究决定。主任办公会议由主任召集和主持，各副主任、处长（监督处处长）出席。
二十六、主任业务办公会议由主任、分管副主任按照分工召集和主持。会议主要内容是处理分管业务工作中的有关问题，协调专门事项，研究讨论需要提交主任办公会议决定的重要事项。参加会议人员由主持会议的主任、分管副主任确定。
二十七、主任办公会议的议题由主任确定。提交主任办公会议审议和讨论的事项，要先经分管副主任审定。
主任业务办公会议的议题由主持会议的主任、分管副主任确定。
二十八、副主任、处长（监督处处长）不能出席主任办公会议时，要向主任请假。
第七章 其它工作
二十九、各分部主任、副主任的调离和任命，需征得海油安办的同意。
三十、各分部监管人员如有变更，应在变更后一个月内报告海油安办并交回执法证件。
三十一、各分部应安排好本分部监管人员参加执法人员资格培训和再教育工作。
三十二、各分部在每年的6月底前和12月底前分别向海油安办报告本分部监管人员的基本情况。
三十三、各分部在委托培训机构举办海洋石油安全生产许可证取证单位主要负责人、安全管理人员的安全资格培训班前，应报经海油安办同意。
第八章 工作要求
三十四、海油安办及其各分部的工作人员必须坚决执行海油安办的决定，如有不同意见可在海油安办或各分部内部按程序提出。
三十五、海油安办及其各分部要规范行政行为，增强服务观念，认真履行职责，树立规范服务、从严治政的新风。海油安办及其各分部的工作人员对职权范围内的事项要按程序和时限积极主动地办理，对不符合规定的事项要坚持原则不得办理；对因推诿、拖延等官僚作风造成影响和损失的，要追究责任；对越权办事、以权谋私等违规、违纪、违法行为，要严肃查处。
三十六、海油安办及其各分部的工作人员要强化责任意识，不断提高依法行政的能力和水平，严格按照《行政许可法》的规定和有关海洋石油行政许可的工作程序办理行政许可事项。
三十七、海油安办及其各分部要严格执行《行政复议法》，加强内部监督，提高自律意识，及时发现并纠正违反法律、行政法规的规章和其他规范性文件，以及违法的或者不当的具体行政行为。
第九章 附则
三十八、本规则未规定事项，按其他有关规定执行。
三十九、本规则自二○○七年二月一日起施行。
关于申请设立基金管理公司有关问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于申请设立基金管理公司有关问题的通知
证监会
各有关证券经营机构：
为规范基金管理公司申报材料的制作和上报，保证证券投资基金试点工作的顺利开展，根据《证券投资基金管理暂行办法》，现就申请设立基金管理公司的有关问题通知如下：
一、符合《证券投资基金管理暂行办法》规定条件、拟作为基金管理公司主要发起人的证券经营机构，可代表发起人向中国证监会申请设立基金管理公司。
二、设立基金管理公司应经过筹建和开业两个阶段，基金管理公司的筹建和开业必须经过中国证监会批准。
三、申请筹建基金管理公司，由主要发起人作为申请人向中国证监会提交符合本通知附件规定的申请材料。
四、中国证监会自正式受理申请之日起60个工作日内作出是否同意筹建的决定，并书面通知申请人。未获同意的，原申请人于6个月内不得再次提出筹建申请。
五、基金管理公司的筹建期限为6个月。如遇特殊情况，经中国证监会批准可适当延长，但最长不得超过1年，筹建期内不得开展基金管理和其它业务活动。
六、基金管理公司筹建就绪，由申请人向中国证监会提出开业申请，并提交符合本通知附件规定的申请材料。
七、中国证监会在正式受理开业申请之日起30个工作日内，作出是否批准的决定，并以书面形式通知申请人。
八、经批准设立的基金管理公司，应持中国证监会的批准文件到工商行政管理部门办理登记注册手续，并凭工商行政管理部门核发的营业执照和中国证监会的批准文件领取中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》。
九、基金管理公司自成立之日起6个月内必须开业。逾期未开业者，原批准文件自动失效，由中国证监会收回《基金管理公司法人许可证》。但遇不可抗力经中国证监会同意延期开业的不受此限。
十、经批准设立的基金管理公司，由中国证监会统一在指定的报纸上向社会公告，公告费用由被公告的基金管理公司支付。
附件：设立基金管理公司申报材料的内容与格式
附件：设立基金管理公司申报材料的内容与格式
一、申报材料的纸张、封面及份数
（一）纸张
应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于Ａ4纸张规格）。
（二）封面
1、筹建阶段的申报材料封面应标有“设立基金管理公司——筹建申请材料”字样、申请设立的基金管理公司名称、申请人名称；
2、开业阶段的申报材料封面标有“设立基金管理公司——开业申请材料”字样、申请设立的基金管理公司名称、申请人名称。
（三）份数
申报材料一式6份，其中至少1份为原件。
二、筹建申请材料目录
（一）申请报告
主要内容包括拟设立的基金管理公司名称、设立条件、目的、设立方案等，并由主要发起人签字、盖章。
（二）可行性报告
主要内容为设立基金管理公司的必要性与可行性。
（三）发起人情况
1、基本情况
主要内容包括：公司名称、法定代表人、注册资本、住所、成立时间、批准机关、组织形式、经营范围及主要股东等；
2、法人资格及业务资格证明文件
包括《企业法人营业执照（副本）》（复印件）与证券经营机构的《金融机构法人许可证（副本）》（复印件）；
3、实收资本及财务状况
（1）主要发起人经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近三年的财务报表及审计报告；
（2）其他发起人实收资本的验资证明；
4、主要发起人遵规守法情况
说明最近一年内是否受到过重大处罚，如果有，详细说明。
（四）发起人协议
主要内容包括各发起人的出资比例、经营范围、发起人的权利义务、发起人对主要发起人的授权等。
（五）负责筹建工作的人员名单、简历
（六）中国证监会要求提交的其他资料
三、开业申报材料目录
（一）筹建情况
说明筹建工作的有关情况。
（二）验资证明
具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的验资证明。
（三）人员情况
拟任法定代表人、董事、监事、经理、其他高级管理人员的简历、学历证书；所有业务人员中具备三年以上证券业或五年以上金融业工作经历的人员比例，并说明上述人员在最近三年内是否受到所在单位及有关机关和部门的处罚，如果有，详细说明。
（四）内部机构设置及职能
（五）管理制度
包括内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度。
（六）公司章程
（七）营业场所及技术设施
说明营业场所及技术设施的具体情况，并提供营业场所所有权或使用权的证明文件。
（八）基金管理计划与业务规则
（九）中国证监会要求提交的其他资料
1997年12月1日