关于发布《创业板市场投资者适当性管理业务操作指南》的通知
深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司
关于发布《创业板市场投资者适当性管理业务操作指南》的通知
各证券公司：
为全面落实创业板市场投资者适当性管理各项要求，指导和规范证券公司业务行为，深圳证券交易所与中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）联合制订了《创业板市场投资者适当性管理业务操作指南》，现予以发布，请证券公司认真做好实施工作。
中国结算将于2009年7月15日前向证券公司提供客户首次交易日期查询数据。证券公司自2009年7月15日起可自行办理其客户的首次交易日期查询工作，客户也可通过中国结算网站对本人证券账户的首次交易日期进行参考性查询。
特此通知。
附件：《创业板市场投资者适当性管理业务操作指南》
深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司
二○○九年七月二日 二○○九年七月二日
附件：
创业板市场投资者适当性管理业务操作指南
为全面做好创业板市场投资者适当性管理工作，指导证券公司办理相关业务，根据《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》、《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》（以下简称“《实施办法》”）等有关文件的规定，制定本指南。
一、客户开通申请处理
1．证券公司可以通过营业场所现场或网上接受客户开通创业板市场交易的申请。
2．证券公司在接受客户申请的同时，可以通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息，包括客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好、投资目标等。收集信息表格及具体内容由证券公司根据自身客户管理工作需要制订。
3．证券公司可以根据所收集的客户信息，结合自身条件及设定标准，对客户风险认知与承受能力进行测评，并将测评结果告知客户，作为客户判断自身是否适合参与创业板市场交易的参考。
4．证券公司在对客户进行风险测评后，认为其不适合参与创业板市场交易的，应当加强市场风险提示，劝导其审慎考虑是否申请开通创业板市场交易。
5．证券公司应当要求客户真实、完整地填写个人信息，对明显提供虚假信息或提供信息不完整的客户，应当提醒其予以纠正。对不配合适当性管理的客户，经劝导无效后，证券公司可以拒绝为其开通创业板市场交易。
6．证券公司可以直接为机构客户开通创业板市场交易。
7．证券公司所属营业部可以受理在本公司异地营业部开户的客户的开通申请和进行风险揭示书的签署。
二、交易经验的具体标准与查询数据服务
《实施办法》第五条有关交易经验的具体标准以及中国结算提供的数据服务具体如下：
1．交易经验的具体标准
（1）《实施办法》第五条所称“股票”是指：
a. 包括所有A股和B股，但不包括基金、债券、权证等交易品种；
b. 包括主板、中小企业板上市公司股票，但不包括代办股份转让系统挂牌的非上市公司股票。
（2）《实施办法》第五条所称“交易”是指：
a. 股票的买入或卖出；
b. 不包括可转债转股、权证行权、ETF申赎，但包括其转换后所得股票卖出；
c. IPO与增发中的新股认购，但不包括新股申购；
d. 不包括非交易过户，但包括其所得股票卖出。
2．中国结算向证券公司提供的数据范围及统计口径
存量客户数据范围为客户本人名下沪、深市场A股证券账户从1991年7月8日、B股证券账户从1992年2月21日至2009年6月30日发生的首笔股票交易的日期。
新增客户数据范围为客户本人名下沪、深市场A股证券账户从1991年7月8日、B股证券账户从1992年2月21日至查询日前一交易日发生的首笔股票交易的日期。
数据统计口径以证券账户为单位进行统计，即一个证券账户对应一个首次股票交易日期。中国结算对存量客户数据进行一次性集中批量发送时，证券账户无首次股票交易日期的，不发送相关信息。同一客户的不同证券账户的交易信息不作合并统计处理。
3．数据发送
中国结算对存量客户数据进行一次性集中批量发送：
（1）中国结算深圳分公司通过D-COM系统向各证券公司法人集中批量发送深圳市场存量客户A股、B股证券账户首次股票交易日期数据，本次发送数据的账户范围包括证券公司已经申报了账户使用信息的A股账户及有托管余额的B股账户，各证券公司自行加载后使用。
（2）中国结算上海分公司把上海市场存量客户A股、B股证券账户的首次交易日期数据放至A股PROP公告板->工具箱栏目中，各证券公司自行下载后使用。
4．数据查询与交易经验认定
对存量客户数据的查询，各证券公司加载或下载中国结算发送的存量客户数据后，可自行对存量客户的首次交易日期数据进行查询，并可根据查询结果对客户的交易经验进行认定。
新增客户数据的查询，证券公司可通过中国结算深圳分公司实时开户系统查询新增客户账户在深圳市场的首次股票交易日期，实时开户系统以电子数据形式实时反馈查询结果。服务时间段为工作日的8:30－17:00。证券公司可通过中国结算上海分公司PROP综合业务终端-账户资料管理系统查询新增客户账户在上海市场的首次股票交易日期，系统将以电子数据形式实时反馈查询结果。服务时间段为8:30－17:00。
5．客户查询
证券公司的客户可以通过中国结算的网站对本人证券账户的首次股票交易日期进行参考性查询，查询方式见中国结算网站的查询指南，中国结算的网址为：http://www.chinaclear.cn/。
6．数据接口
数据接口见附件。
三、风险揭示书签署与交易开通
1．证券公司应当要求所有申请开通创业板交易的自然人客户本人或持公证委托书的代理人到营业部现场签署风险揭示书及特别申明。营业部应当安排工作人员、客户经理等作为经办人，见证客户签署过程，并对客户抄录申明内容进行必要的核对。
2．对于交易经验不足两年的客户，营业部应当安排专门人员讲解风险揭示书内容，提醒客户审慎考虑是否申请开通创业板交易。客户仍坚持直接参与创业板交易的，营业部应严格要求其在营业部现场签署风险揭示书和特别声明，同时营业部负责人应当对相关工作进行确认并在风险揭示书上签字或签章。
3．对年龄超过70周岁、身体残疾等特殊情况的客户，证券公司可视需要安排工作人员上门与其签署风险揭示书，但应当在风险揭示书上载明原因及具体签署地点。
4．对于跨证券公司转托管，在甲公司提出申请但未开通交易期间发生的转托管，投资者到乙公司需要重新提出申请办理开通。已经开通创业板交易的转托管，投资者可向乙公司出具在甲公司签署的风险揭示书复本，乙公司在复核签署时间等内容后，可以为其开通创业板交易。
5．因继承、离婚分割等情形被动成为创业板市场的投资者，在发生涉及权益处理，包括配股，增发、可转债、公司债优先配售、股东大会提案、表决、收购预受要约、现金选择权等事项时，证券公司在审核投资者所提交的申请及必备材料后，可在上述事项的截止日当天，提前为该申请人开通创业板市场交易。
6．证券公司应以电子或书面的方式，妥善保存客户信息及评测结果、交易经验核查结果及已签署的风险揭示书等资料，保存期限不少于两年。
四、投资者教育与风险提示
1．证券公司应当拟定创业板投资者教育工作方案，就投资者教育工作的形式、时间和内容做出安排，并根据客户的不同需求和特点，有针对性地对客户举办投资者教育讲座及培训，通过多种方式加强对投资者特别是非现场交易投资者、新入市中小投资者的创业板风险教育和提示工作。可以通过交易系统、电话、传真、电子邮件、信函等方式为投资者提供创业板知识服务，设立咨询电话及时答复客户有关创业板业务的咨询。
2．证券公司应在公司网站或营业场所投资者园地等处增设创业板专栏，并及时更新专栏内容。对本所发布的创业板规则及其相关材料，及时张贴在专栏内。
3．证券公司应当按照本所要求积极参加本所组织的各项创业板培训，并对公司创业板相关营销、管理、业务及技术人员进行培训，特别是对营业部证券从业人员的培训，确保相关员工及时、充分了解创业板相关知识、规则和制度。
4．证券公司应当指定一名会员业务联络人负责与本所就创业板投资者教育工作进行联系，并负责将证券公司创业板投资者教育工作方案于2009年8月1日前报送深交所备案。上述报送内容应包括会员业务联络人的姓名及联系方式。
5．证券公司自2009年8月1日起一年内每季度首月的15个工作日内，将上季度创业板投资者教育工作总结报深交所，工作总结包括开展创业板投资者教育工作情况、成果及经验、遇到的新情况及新问题等。其中，首次总结报告报送时间为2009年10月15日前。
6．前述报送材料请通过深交所会员业务专区“公文上传”通道上报。
深圳证券交易所咨询电话：0755－2591 8760
中国证券登记结算有限公司咨询电话：
深圳分公司：400-883-3008 上海分公司：400-883-8058
深圳证券交易所 中国证券登记结算有限公司
二OO九年七月二日 二OO九年七月二日
附件：数据接口
一、深圳市场
（一）首次集中批量发送数据接口
有效数据包括二个字段：证券账户号码与首次交易日期。数据接口如下：
首次交易日期库SZSCJY.dbf
序号
字段名
字段描述
类型
长度
备注
1
ZJJS
资金结算主席位
C
6
D-COM通信用
2
ZQZH
证券账户
C
10
3
JYRQ
首次交易日期
D
（二）实时开户查询数据接口
证券公司可以通过现有的账户使用信息实时查询接口（SJSKW.dbf，业务代号为‘1C’）申报查询指令。返回数据（SJSKB.dbf，业务代号为‘1C’）的KBTXDZ字段9-16位填写账户首次交易日期，例如20070101表示首次交易日期为2007年1月1日。对于机构账户，或没有交易的自然人账户，其首次交易日期信息为空格，需要注意处理。对于已注销的账户或没有申报使用信息的账户，返回数据中将提示相应的错误信息，并同时提供其首次交易日期信息。
二、 上海市场
（一）首次集中批量发送数据接口
文件名：shscjyrq.dbf
文件格式：
NO
字段名
类型
长度
说明
1
ZQZH
Character
10
A、B股证券账号
2
JYRQ
Character
8
首笔交易日期
合计
18
（二）实时开户查询数据接口
交易类型为“账户资料管理-首笔交易日期查询”
ServiceDomain =“SSCCRC”
ServiceName =“ZHZLGLXT”
ServiceType =“40”
请求数据格式：
NO
字段名
类型
长度
说明
1
ZQZH
Character
10
A、B股证券账号
合计
10
应答数据格式：
NO
字段名
类型
长度
说明
1
ZQZH
Character
10
A、B股证券账号
2
JYRQ
Character
8
首笔交易日期。如果没有交易，显示为空。
合计
18
安阳市人民政府关于印发安阳市市区城市低收入家庭申购经济适用住房程序规定的通知
河南省安阳市人民政府
安政〔2008〕25号
安阳市人民政府关于印发安阳市市区城市低收入家庭申购经济适用住房程序规定的通知
各县（市、区）人民政府，市人民政府各部门及有关单位：
《安阳市市区城市低收入家庭申购经济适用住房程序规定》已经市人民政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。
二○○八年五月七日
安阳市市区城市低收入家庭申购经济适用住房
程序规定
第一章 适用范围和申购条件
第一条 为进一步加强经济适用住房申购管理，规范经济适用住房审批程序，根据国家和省经济适用住房管理的有关规定，制定本规定。
第二条 我市市区的北关区、殷都区、龙安区、文峰区包括高新技术产业开发区具有城镇户籍的低收入家庭，申请购买经济适用住房适用本规定。
第三条 经济适用住房是指政府提供政策优惠，限定套型面积和销售价格，按照合理标准建设，面向城市低收入住房困难家庭供应，具有保障性质的政策性住房。
第四条 申购经济适用住房的家庭应符合以下条件：
（一）申请人及其共同申请的家庭成员具有本市城镇户籍满3年以上（含丧偶、离异的单亲家庭及符合安置条件的军人），单身家庭提出申请的，申请人须年满28周岁；
（二）申请家庭人均住房面积、家庭收入，符合低收入、无房户或住房困难户的标准；上述标准的界定由市民政部门会同财政、房管、统计等有关部门，根据我市居民收入、居住水平、住房价格等因素确定，报市政府批准后每年向社会公布一次，实行动态化管理；
（三）以前未申购过解困房、安居房、经济适用住房；未参加过单位福利分房或单位集资建房。
第五条 申请家庭的人均收入、住房面积的分摊以申请人户口本登记的家庭成员为依据，并且申请家庭成员之间具有法定赡养、扶养或者抚养关系。
户籍因就学、服兵役等原因迁移出本市的，可作为家庭成员共同申请。
第六条 申请家庭成员中已购买过解困房、安居房、经济适用住房，参加过单位福利分房、单位集资建房或已作为其他家庭成员参与经济适用住房申请的成员，不得再次参与申请购买经济适用住房。
第七条 家庭住房是指家庭成员名下承租的公有住房和拥有的私有住房，申购家庭现有两处或两处以上住房的，住房面积应合并计算。
第八条 家庭收入是指家庭成员的全部收入总和，包括工资、奖金、津贴、补贴及其他劳动收入。
第九条 以公房租金标准租住公房或享受廉租住房保障的家庭，在退回所租或所分房屋前不得购买经济适用住房。
第二章 申购核准程序
第十条 经济适用住房申购实行“三级审核、两级公示”制度。各区住房保障部门负责组织辖区内街道办事处（镇人民政府）对申请购买经济适用住房的城镇低收入家庭的资料进行初审、复审和公示；市住房保障部门负责复核、公示和确认。
第十一条 申购经济适用住房按照以下程序进行：
（一）申请登记。申请人凭户口薄、身份证向户口所在地街道办事处提出申请，并领取《安阳市低收入家庭申购经济适用住房审批表》；
（二）初审。街道办事处（镇人民政府）对申请人申购材料通过入户调查、邻里访问以及信函索证等方式进行调查核实，初审、公示时间不少于10个工作日。人户分离家庭在户口所在地和实际居住地同时进行公示，公示无异议后，提出初审意见并报区住房保障部门；
（三）复审。区住房保障部门自收到初审意见之时起20个工作日内，对申请家庭进行复审，并将符合条件的家庭报市住房保障部门；
（四）公示确认。市住房保障部门将复审符合申购资格的申请人资料进行复核并在有关媒体或网站上进行公示，公示的时间不少于10个工作日。对公示有异议的个人和组织应当在公示期内书面向市住房保障部门提出，市住房保障部门应当自收到异议之日起10个工作日内重新调查核实。经公示无异议或经核实异议不成立的，市住房保障部门应当确认申请人的购房资格并予以公告，同时向申请人发放购房资格证明，申请人持购房资格证明以公开摇号、轮候等方式参加选房。
第十二条 申请购买经济适用住房应当提交以下材料：
（一）申购表、身份证及户口薄，其中户口薄未注明婚姻关系的还应提供结婚证，丧偶或离异的应提供相关证明；
（二）现住房情况证明，包括户籍所在地、实际居住地的住房情况证明及共同提出申请的家庭成员所拥有的房产证明材料；有工作单位的，提交单位住房分配证明材料；
（三）申请人及其共同申请的家庭成员收入证明材料；
（四）因就学、服兵役等原因迁出户籍的，提供原户籍所在地派出所证明；
（五）需要提交的其他证明材料。
第三章 监督管理
第十三条 经济适用住房产权登记在购房申请人名下，购房人拥有有限产权，经济适用住房只能自住，未取得完全产权之前不得出租或出借以及从事居住以外的任何活动。
第十四条 经济适用住房由市住房保障部门按物价部门审定的销售价格统一进行销售，任何单位和个人不得擅自向未经住房保障部门确认的配售家庭出售经济适用住房。
第十五条 已经由市住房保障部门备案的申购家庭，在家庭收入、住房条件等方面发生变化的，所在区街道办事处应如实向市住房保障部门报告。市住房保障部门会同有关部门对其报告情况进行复核，经检查核实，不符合购买经济适用住房条件的家庭，取消购房资格。
第十六条 对弄虚作假，隐瞒家庭收入，住房状况及伪造相关证明的申请人，由市住房保障部门取消其申购资格，三年内不得再次申请；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。已骗购经济适用住房，擅自改变其用途、擅自转租或转借他人居住的，由市住房保障管理部门责令购房人退回已购住房或按同段商品住房价格补足购房款；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第十七条 对为申请人出具虚假证明的单位，由市住房保障部门提请上级主管部门或监察部门依法追究单位主要领导和相关人员的责任；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第十八条 对有关部门和单位工作人员在申请家庭资格审查和经济适用住房销售管理过程中，玩忽职守，滥用职权，徇私舞弊的，依法追究行政责任；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第十九条 市住房保障部门要加强对已购经济适用住房的后续管理，切实履行职责，对已购经济适用住房的家庭的居住人员，房屋的使用等情况进行定期检查，发现违规行为及时纠正。
第二十条 本规定自印发之日起施行。