民政部


民政部关于印发《全国性社会团体分支机构代表机构复查登记工作方案》的通知



民发【2001】298号 2001年9月30日


各业务主管单位，各省、自治区、直辖市民政厅(局)，各计划单列市民政局，新疆生产建设兵团民政局：

为贯彻中共中央办公厅、国务院办公厅《关于迸一步加强民间组织管理工作的通知》(中办发[1999]34号)精神，进一步加强社会团体管理，我部将于近期组织在全国范围内开展社会团体分支机构、代表机构复查登记工作。现将《全国性社会团体分支机构、代表机构复查登记工作方案》印发给你们。各业务主管单位应按照此方案，召集本单位主管的全国性社会团体，部署全国性社会团体分支机构、代表机构复查登记工作。各地民政部门应参照此方案，结合实际制定本地区社会团体分支机构、代表机构复查登记工作方案，切实做好社会团体分支机构、代表机构复查登记工作。





全国性社会团休分支机构、代表机构复查登记工作方案



为了规范和加强对社会团体分支机构、代表机构的管理，充分发挥社会团体的积极作用，根据《中共中央办公厅、国务院办公厅关于进一步加强民间组织管理工作的通知》【中办发(1999)34号】的要求及《社会团体登记管理条例》《社会团体分支机构、代表机构登记办法》（以下简称《条例》、《办法》）的有关规定，制定全国性社会团体分支机构、代表机构复查登记工作方案如下：

一、复查登记工作的范围和任务

本次复查登记工作将按照《办法》的规定，对在民政部登记的全国性社会团体所属分支机构、代表机构，进行复查，符合条件的分支机构、代表机构发给《社会团体分支机构登记证书》、《社会团体代表机构登记证书》。

通过此次复查登记工作，迸一步摸清社会团体所属分支机构、代表机构的基本情况，对同一社会团体设立的业务范围相同相似的分支机构进行调整合并，对擅自成立的分支机构、代表机构进行清理，强化分支机构、代表机构依法开展活动的意识，加强对社会团体分支机构、代表机构的管理。

　　二、复查登记工作的内容和标准

根据《条例》和《办法》规定，社会团体经登记管理机关备案或者批准的分支机构、代表机构符合以下条件的予以保留，办理登记手续：

(一)有规范的名称；

(二)固定的住所；

(三)符合社会团体章程所规定的业务范围。

社会团体经登记管理机关备案或者批准的分支机构、代表机构有下列情形之一的不予登记：

(一)在社会团体内设立的分支机构与已设立的分支机构业务范围相同或者相似的；

(二)分支机构冠以行政区划名称，带有地域性特征的；

(三)在分支机构、代表机构下设立分支机构、代表机构的；

(四)分支机构、代表机构的业务与诊社会团体宗旨、业务范围无关的；

(五)分支机构、代表机构的活动范围超越该社会团体活动地域的；

(六)有法律、行政法规禁止的其他情形的。

三、复查登记工作的时间和步骤

复查登记工作按照社会团体自查，业务主管单位审查，登记管理机关审定与登记三个步骤进行，复查登记工作从2001年11月1日开始，全部工作力争在一年(2001年11月1日至2002年11月1日)内完成。

(一)社会团体自查

社会团体应组织所属分支机构、代表机构负责人学习《条例》、《办法》和有关文件，召开理事会或常务理事会，制定关于分支机构、代表机构的内部管理规定，开展自查工作。社会团体通过自查，认为应予保留的分支机构、代表机构，填写《社会团体分支机构、代表机构复查登记表》，并报业务主管单位审查。在自查过程中，发现存在问题的分支机构、代表机构，社会团体应负责监督政工，根据问题的不同情况分别采取以下处理措施：

1.存在以下情况的社会团体分支机构、代表机构应按《办法》规定进行整改：名称、住所或业务范围不符合规定的；内部管理混乱的；不服从社会团体管理而以独立社团名义活动的；开设独立账户但有财务问题的。整改完成后，社会团体提出保留或注销的意见。拟保留的分支机构、代表机构，填写《社会团体分支机构、代表机构复查登记表》，并报业务主管单位审查。拟注销的分支机构、代表机构，由社会团体报经业务主管单位审查同意后，向登记管理机关提出注销登记申请。

2.同一社会团体内部业务范围相同相似的分支机构、代表机构，应予合并；

3.擅自成立的社会团体分支机构、代表机构，应立即停止活动，自行解散。如果社会团体认为确有必要成立的，经业务主管单位审查同意，向登记管理机关申请成立登记。

社会团体自查工作最晚应于2002年2月1日前完成。

(二)业务主管单位审查

业务主管单位对所主管的社会团体申请复查登记的分支机构、代表机构进行认真审查。符合复查登记条件的，由业务主管单位在《社会团体分支机构、代表机构复查登记表》中签署审查意见，由社会团体将此表送交登记管理机关。对在审查过程中发现的问题，业务主管单位要负责监督社会团体及时改正。对于擅自成立的社会团体分支机构、代表机构，业务主管单位应监督其停止活动及解散，并协助社会团体做好善后工作。

业务主管单位审查工作最晚应于2002年5月1日前完成。

(三)登记管理机关审定与登记

民政部根据有关规定，结合社会团体的自查意见和业务主管单位的审查意见，对申请复查登记的社会团体分支机构、代表机构进行审核，做出审定结论。对批准保留的社会团体分支机构、代表机构，进行登记，发给民政部统一印制的《社会团体分支机构登记证书》或《社会团体代表机构登记证书；对批准合并的社会团体分支机构、代表机构，由业务主管单位监督，尽快完成合并工作，进行登记；对需要整改的社会团体分支机构、代表机构，在登记管理机关发出通知后，由业务主管单位负责监督，在3个月内完成整改；对注销及撤销的社会团体分支机构、代表机构，由登记管理机关收缴印章，社会团体及业务主管单位做好善后工作。

登记管理机关审定与登记工作最晚应于2002年11月1日前完成。

四、复查登记工作的组织领导和监督检查

这次社会团体分支机构、代表机构复查登记工作政策性强，涉及面广，情况复杂，任务艰巨，必须切实加强组织领导。登记管理机关与业务主管单位，要根据各自的职责、密切配合，通力合作，保证复查登记工作的各项要求落到实处。

复查登记工作结束后，业务主管单位应对本单位所主管的社会团体分支机构、代表机构复查登记工作进行总结，将总结报告送民政部。由民政部汇总上报党中央、国务院。

五、复查登记工作中应注意的问题

(一)确认依法成立的分支机构、代表机构应以登记管理机关的批准文件或备案材料为准。

在1998年10月25日《条例》颁布实施之前，社会团体设立分支机构、代表(派出)机构实行备案制，这些分支机构、代表机构的确认应以存档的备案材料为准；在1998年10月25日以后成立的分支机构、代表机构，应以《社会团体分支机构登记通知书》《社会团体代表机构登记通知书》为准。

(二)坚决清理擅自成立的分支机构、代表机构。

社会团体在自查中对擅自成立的分支机构、代表机构，应停止活动，立即解散，并做好善后工作。业务主管单位负责对具体执行情况进行监督。如继续活动，一经发现，登记管理机关将依法予以取缔，并追究有关人员和社会团体的责任。

(三)依法审查复查登记工作过程中新申请成立的分支机构、代表机构。

在复查登记工作中，涉及新申请登记和变更登记的分支机构、代表机构，应按《条例》和《办法》的规定进行审批，手续不能简化。

(四)将复查登记工作列人2001年社会团体年度检查。

2001年的年检工作要结合复查登记工作进行。年检工作的重点是分支机构、代表机构的设立和活动情况。


交通银行


交通银行关于印发《关于加强进口信用证业务管理的暂行规定》的通知
1995年9月5日，交通银行

交通银行各分、支行：
现将《关于加强进口信用证业务管理的暂行规定》印发给你们，请遵照执行。执行中遇到的问题，请及时报告总行。

附：关于加强进口信用证业务管理的暂行规定
为了进一步规范进口信用证业务，加强风险防范，确保我行资金安全，维护我行对外信誉，促进进出口结算业务的健康发展，特对我行进口信用证业务管理作以下规定：
一、加强开证前的审查工作
申请人业务范围、进口许可、动态经营状况、资金周转和支付能力、有关交易情况亦应列入审查范围进行全面严格审查。
二、实行开证授权审批制度
1．审批权限：
单位：万美元
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| 期 | | |
|单 | | |
| 笔 限| 即期及180天以下远 | |
| 金 | | 180天至1年远期证 |
| 额 | 期证（含180天） | |
|行 | | |
| 别 | | |
|--------------|------------------------------|------------------------------|
|上海、北京 | 800 | 500 |
|--------------|------------------------------|------------------------------|
|管辖、直属分行| 600 | 400 |
|--------------|------------------------------|------------------------------|
|辖内分支行 | 300 | 200 |
----------------------------------------------------------------------------------

原则上不开立一年以上远期信用证，若确需开立应逐笔报总行审批。
管辖分行、直属分行超过审批权限的开证报总行审批。辖内分支行超过审批权限，而金额在管辖分行授权范围内的开证报管辖分行审批；金额超过管辖分行授权范围的开证报管辖分行审查后，转报总行审批。
信用证修改涉及即期改远期，以及远期信用证延长付款期限或增加金额，参照修改后相应开证审批权限办理。
收取足额现汇保证金的开证，不受开证审批权限限制，亦无需报总行审批。
根据各行业务发展，上述权限将适时调整。
各行不得将超过权限的单笔信用证分割开立成两笔或数笔信用证以逃避审批。
2．审批职责：
实行开证授权审批制度后，总行负责审批权限规定的开证额度的批准，监督管辖分行、直属分行开证审批权限的执行；管辖分行根据总行授权行使审批权限，监督辖内的分支行开证审批权限的执行；经批准后，开证申请行负责开证责任及所开信用证的履行。
各行对于审批权限以内的开证要相应规定管理办法，明确行内各级审批权限，严格免保开证的审查审批。
3．报审材料：
凡需报经上级行批准的开证项目应以行文提出申请报告，列明本行审查意见并附有完整的报审材料，具体包括：（1）项目批准文件或进口批准文件、进口合同；（2）开证申请书；（3）保证金及资金来源情况、有关担保、抵押合同；（4）申请人资信及经营状况审查材料，含财务资料；（5）本行或上级行关于贷款安排的批准文件。
在上述材料报齐的情况下，总行或管辖分行在四个工作日内完成批复。
三、落实付款保证
1．重视收取开证保证金工作，开立各类信用证原则上要收取足额保证金，特别对于资信情况没有把握、或资信情况不佳不能保证按期资金到位的开证申请人，或属代理进口项下开证业务，应收取百分之百足额保证金后方予开证。不得以申请人自身付款保证或进帐计划作为开证保证。
各行免收保证金总额或开证授信额度应与本行融资能力相适应。免保部分应具备有效保证形式：凡由专业银行出具担保开证的，要确定担保的有效性，落实资金划拨途径；凡以银行定期存单、银行承兑汇票等有效有价证券抵押开证的，要办妥抵押合同并列明抵押品变现时的有关权利及手续；凡由其上级或第三方企业提供担保开证的，应对担保人进行资信调查，其资力应超过被担保人的资力，并有足够的资金存量。确需以土地、厂房、设备等不动产作为抵押开证的，一定要验证其权益的合法性和变现能力。
2．单笔开证免收保证金审批规定：
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| 行别 | 免保金额（万美元） |
|--------------------------|----------------------------------|
|上海、北京 | 200 |
|--------------------------|----------------------------------|
|管辖、直属分行 | 150 |
|--------------------------|----------------------------------|
|辖内分支行 | 100 |
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超过上述规定的免保金额视为备用贷款，必须由本行信贷部门按外汇贷款审批办法逐级审核批准。
规定范围内的免保部分由结算部门落实有效保证。以本行贷款作为开证保证的，由信贷部门出具证明。
实行开证授信额度管理制度的分支行，在经本行授信部门或信贷部门及行长批准的授信额度内的开证，不受免保审批规定限制。有关分支行应严格掌握在额度内免保或部分免保开证，超出额度部分须收取相应保证金。
四、严格执行进口开证比例控制办法
各行已开证未付款余额扣除相应收取保证金的余额，严格控制在外汇营运资金的5--7倍以内。开办外汇业务三年以内的分支行，控制在5倍以内；开办外汇业务三年以上的分支行，控制在7倍以内。其中，远期证项下的比例系数控制在外汇营运资金的1--1．5倍以内。开办外汇业务三年以内的分支行，控制在1倍以内；开办外汇业务三年以上的分支行，控制在1．5倍以内，并从紧掌握。
各行应按季报送开证未付款／收取保证金余额表，本行远期信用证项下开证未付款余额及保证金余额填入上述报表的备注栏中，报表报送时间及报送途径按总行国外部交银外业（1995）033号《关于调整外汇业务统计报表报送渠道的通知》办理。
五、加强已开立信用证管理
1．执行大额信用证报备制度。管辖、直属分行开立200万美元及等值其他外币以上（含200万）信用证向总行报备。辖内分支行开立100万美元及等值其他外币以上（含100万）信用证向管辖分行报备；开立200万美元及等值其他外币以上（含200万）信用证向总行报备，并抄报管辖分行。
开证后一个工作日内传真并邮寄有关报备表和信用证副本。业经总行或管辖分行批准后开立的信用证，亦须按时报备。
对已报备信用证作出有关金额、效期等重要内容的修改或撤证时，亦须及时报备。
2．做好有关会计帐务处理。在3625应收开出信用证和4623应付开出信用证会计科目下，增设即期信用证和远期信用证两个帐户。信用证开立后，应及时记载相关科目。其中远期信用证承兑后，要立即转入3623应收承兑汇票和4625应付承兑汇票会计科目。
3．掌握单证一致的原则。对外拒付或拒绝承兑须有依据，对不属ＵＣＰ500复盖的不符点尤应慎重，要遵循国际惯例，注意维护交行对外信誉。
4．对大额、远期信用证实行跟踪管理。及时掌握申请人经营状况和信用证执行情况，发现问题及早采取措施。
5．做好开出信用证文件档卷的管理工作，保证各业务阶段及时抽卷处理。
六、对于本行已承兑汇票且汇票已退议付行或受益人，一律不再对外作付款承诺，以防重复付款风险
以上规定自1995年9月20日起执行。