中国证券监督管理委员会


行政处罚听证规则

证监法律字[2007]8号



第一条　为了规范中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）行政处罚听证程序，保障中国证监会依法实施行政处罚，维护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《证券法》、《行政处罚法》的有关规定，制定本规则。

第二条　中国证监会对当事人依法作出下述一项或一项以上行政处罚以前，当事人要求举行听证的，应当按照本规则组织听证：

（一）责令停止发行证券；

（二）责令停业整顿；

（三）暂停或者撤销证券、期货业务许可；

（四）撤销任职资格或者证券从业资格；

（五）对个人处以罚款或者没收违法所得人民币5万元以上；

（六）对法人或者其他组织处以罚款或者没收违法所得人民币30万元以上；

（七）法律、法规和规章规定的可以要求听证的其他情形。

第三条　听证应当遵循公正、公开的原则，保障当事人的合法权益。

第四条　中国证监会行政处罚委员会履行中国证监会行政处罚的听证职责，组织听证。

第五条　行政处罚委员会举行听证时，由主审委员与其他委员组成听证会，主审委员担任听证主持人，其他委员作为听证员。主任委员到会听证的，主任委员是听证主持人。

行政处罚委员会举行听证时，可以根据需要邀请有关部门的人员或专家作为听证员，参加听证。

第六条　听证依法实行回避制度。

当事人认为听证主持人、听证员与本案有直接利害关系的，有权申请回避。听证员是否回避，由听证主持人决定；听证主持人是否回避，由主任委员决定；主任委员是否回避，由会分管领导决定。

第七条　案件经行政处罚委员会审理，在作出本规则第二条规定的行政处罚决定前，应当送达《行政处罚事先告知书》，载明认定当事人违法的基本事实和拟作出的行政处罚，并告知当事人有要求举行听证的权利。

第八条　当事人要求听证的，应当在收到告知书后3日内以书面形式向中国证监会提出听证要求。当事人逾期未提出书面听证要求的，视为放弃听证权利。

当事人不要求听证的，也可以在告知书送达后3日内向中国证监会提出书面陈述和申辩，其提出的事实、理由或者证据成立的，中国证监会应予以采纳。

第九条　中国证监会收到当事人的听证要求后，应当进行审查，对符合规定的，应当及时组织听证，并应当在举行听证7日前书面通知当事人举行听证的时间、地点等有关事宜；同时通知案件调查人员。

当事人应当按期参加听证。当事人未按期参加听证的，视为放弃听证权利。

第十条　当事人可以亲自参加听证，也可以委托1至2人代理参加听证。

当事人委托代理人参加听证的，应当在举行听证前向中国证监会提交授权委托书。授权委托书应当具体写明授权范围和权限。

第十一条 当事人在听证中的权利和义务：

（一）有权对案件涉及的事实、适用法律及有关情况进行陈述和申辩；

（二）有权对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据；

（三）如实陈述案件事实和回答提问；

（四）遵守听证纪律，服从听证主持人的要求。

第十二条　听证应当按下列程序进行：

（一）听证开始前，书记员应当查明案件当事人及其代理人、案件调查人员等听证参加人是否到场，并宣布听证纪律；

（二）听证主持人核对听证参加人，宣布出席听证的听证员、书记员和案件调查人员名单，告知听证参加人在听证中的权利义务，询问案件当事人是否申请回避；

（三）听证主持人宣布听证开始，宣布案由；

（四）案件调查人员提出当事人违法的具体事实、证据和行政处罚建议、法律依据；

（五）当事人及其代理人陈述申辩意见并质证，提出为自己辩解的证据；

（六）经听证主持人允许，当事人及其代理人和案件调查人员双方可以就案件事实相互进行质证，并均可向证人、鉴定人发问；

（七）主持人、听证员提问；

（八）当事人作补充陈述；

（九）听证主持人宣布听证结束。

第十三条 听证主持人在听证中有权对听证参加人不当的辩论内容及行为予以制止；对不听制止的，可以责令其退出听证会场。

第十四条　听证结束，案件当事人及其代理人应将申辩材料及有关证据提交听证会。

第十五条 书记员应当将听证活动记入笔录。听证笔录应当交由案件当事人及其代理人、本案调查人员、证人及其他有关人员确认无误后签字或者盖章。认为有错误的，可以要求补充或者改正。没有错误又拒绝签名或者盖章的，由书记员在听证笔录上记明情况。

第十六条 听证结束后，听证员应当进行合议，案件调查人员、案件审理人员可以参加合议并发表意见。案件合议情况应当制作《合议纪要》，并由听证员签名。

主审委员根据听证情况，对原拟作出的处罚决定的事实、理由和依据进行复核，提出《复核意见》。《复核意见》由主审委员签署，合议委员附署。合议委员有不同意见的，应当在《复核意见》中单独列明意见及理由。

第十七条　听证的举行，不影响行政处罚决定作出后当事人申请行政复议、提起行政诉讼的权利。

第十八条　中国证监会举行听证，不向当事人收取费用。

第十九条　中国证监会对当事人拟采取市场禁入措施的，当事人可以要求举行听证，听证程序参照本规则的规定执行。

第二十条　本规则自2007年4月18日起施行。《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则（试行）》同时废止。

“妻子拜小姐为师”，评论这条新闻要谨慎

　　　　　杨涛
　　　
这些天，一个关于“妻子拜小姐为师”的新闻成为了许多媒体时评版的热点，赞成与批评的形成两派意见，煞为热闹。说实话，对于这一离奇的新闻，我也很想发表自己的观点，但是看到新闻源后，犹豫再三，还是决定放弃了。
这一新闻来自于2月23日的《扬子晚报》，该报报道说，南京一位女士凡林（化名）在丈夫变心后，非但没有选择放弃，反而要拜“小姐”为师学习性技巧来挽救婚姻的想法，令众多网友瞠目。但是，记者得知这一新闻并不是亲自采访所知，而是从西祠门户网站的一篇《捍卫婚姻，我要找小姐》的帖子中，获得这一消息的，就认定为是真实而发表的。这就不能不让人怀疑这一消息的真实性。
网络的出现，以其快捷、方便特别是不需要繁文缛节的审查与批准程序，给信息的快速传播与公民的自由表达带来了极大的空间。人们可以看到许多在传统媒体所不能看到的新闻与观点，每个人也可能匿名到各种网络论坛发表自己的观点和讲述自己的故事，网络带来了信息传播的革命和公共话语领域的扩展。然而，正因为网络过于快捷，缺少把关人（正规网站通过自己记者采访后发布的消息除外），每个在网络的人都是蒙面的“虚拟人”，因而，造成信息的泥沙俱下、鱼龙混杂，许多虚假信息混杂在其中，使谣言四处传播，增大了人们甄别信息真假的成本。相比之下，传统媒体尽管存在种种缺陷，但是“把关人”制度的存在，使其公信力远远大于那些各种论坛上网络消息，人们也可减少了甄别信息真假的成本。
而作为针砭时弊、张扬正义为已任时评，其评论的对象??新闻，最起码的要求便应当是真实。如果所评论的新闻是虚假的，那么无疑就是将拳头对准棉花做成的靶子，不仅软弱无力，长此以往，还将严重影响时评本身的公信力。人们会怀疑时评人是在故意找一些假新闻来哗众取宠、没事找事，唯恐天下不乱。
去年，就发生了多起因假新闻而引起的评论失真的事件。有媒体称办案人员从原北京市交通局副局长兼首都公路建设有限公司党委书记、董事长毕玉玺的住处抄出现金1000万元，而且毕玉玺对办案人员说贪污受贿6000万元只是收点“喝茶钱”，于是便有时评人连续发表文章，对毕玉玺的这些“行为”大进行评论，表达义愤之情，但后来证实这一消息纯属虚假；在奥运会闭幕后，有媒体报道女排主教练陈忠和拒绝接受某房地产商捐赠的一套价值一百万元的豪华别墅，也有时评家对此评论认为“表现了陈忠和的人格尊严”，但很快就有报道指出“陈忠和笑纳百万公寓”，时评家也自讨无趣。这些事件都给时评和和时评人带来消极的影响。
因此，“妻子拜小姐为师”这一新闻该不该去评论就应该引起我们的思考了。这则新闻虽然来自纸质媒体，但是该报报道说这则消息的获得来源于是西祠门户网站的一篇的帖子，这种帖子任何人只要在网站上经过简单注册，都可以贴上去，并没有专门人对新闻的真实性进行把关。因而，有无“妻子拜小姐为师”这种事情，是很值得怀疑，说不准就是某些人搞笑的产品。那么，这种每个正常人都会引起怀疑的新闻，时评人就不应当根据这一新闻进行评论。当然，像上面提到的对毕玉玺案与陈忠和接受捐赠进行评论事件，还有被查处的沈阳市中级人民法院原副院长焦玫瑰起诉《中国青年报》发表了题为《揭开“黑道霸主”刘涌的保护伞：干爹干妈和姘头》评论文章的一类案件，我认为刊登时评的媒体和时评人在法律上可以免责，因为他们引用的新闻源来自正式的媒体，这些媒体报道应当有公信力。但是，时评人免责的前提是没有故意和重大过失，“妻子拜小姐为师”事件本身事情离奇，而且报道明确指出其新闻源是来自网站的帖子，时评人在评论时就应当三思而后行，如果引发官司，恐怕难逃其责。
当然，对于“妻子是否可以拜小姐为师”，每个人都可以发表自己的观点，去年11月份，中国著名性学专家、中国人民大学性社会学研究所所长潘绥铭教授就宣称：“小姐”们在性技巧方面的确有普通女性值得借鉴之处。但这种言论只是对一种假设某种情形下进行的评论，是不涉及事实的讨论，是一种学术探讨或观点表达，而不是建立在事实基础上围绕着事实的性质进行新闻评论。这种“虚然”的评论，论者只要不违法和公共道德，可以尽可能地进行假设；而时评是“实然”评论，要围绕事件本身进行准确评论，两者截然不同。


江西省赣州市人民检察院 杨涛 华东政法学院法律硕士 　　邮编：３４１０００ 　　
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