美国民主与权力制衡
————美伊战争的法律思考

辽宁大学法律硕士2001级 李振柱


在一个有肆无忌惮的权力政治所支配的国际制度中，大国则倾向于把他们的意志强加给国际社会中的弱小成员国，并在必要之时倾向通过扩张和征服来达到其目的。[1]
————（美）E.博登海默

[内容提要]：美伊战争终于打响了，将要持续到什么时候还是个未知数。有人赞美之为“解放”有人则诅咒它是“灾难”。这场战争是否正义，定会由历史作出公正的裁判。本文将以美国民主为切入点，借助法理学的理论，从权力在民主制度中的运作角度来剖析这场战争。希望能借助这种理性的分析来获得一点儿对美国民主及这场战争的深层次的理解。也许很少有人愿意从此进路去分析，不过我愿试之。如能得到大家的批评，我愿足矣。

[关键词]：美伊战争；权力；民主；暴政。

一 什么是权力？

关于这个问题，人们尚未达成一定共识。而马克斯.韦伯的观点可谓有一定的共性，他认为，“权力乃是这样一种可能性，即处于某一社会关系内的一个行动者能够不顾抵制而实现其个体意志的可能性，而不论这种可能性的基础是什么。”[2]他还进一步指出，“某个体所有的品质及环境的一切组合都可能使他在某种特定环境中强施其意志。”[3]从马克斯.韦伯所界定的权力概念中我们可知权力包括个人权力和集体（政府——此处应作广义理解）权力，在此指出的是，我们所探讨的是与个人无关的那部分权力，即集体（政府）权力。为了更深入理解权力的概念，这里首先要明确的是“社会”这个概念的外延。很明显，在马克斯.韦伯的概念中，“社会”的含义决不仅仅指国家（国家当然是一个社会），而且还应当包括诸如机构、企业、学校甚至足球队这样的社会组织，因为他们都是由一定个体构成的集合体。如果这个推论成立的话，那么，如果我们站在更高的层次上审视我们人类的家园——整个世界——应该确定的是它也是一个社会，即我们所说的“国”际社会，国家（当然也包括民族解放组织及一些反对政府）即是构成这个社会的个体。
既然大家都认为世界即是一个社会（其实对这个问题大家早就知道，我只不过对这个概念粗糙地重构了一回），那么循着马克斯.韦伯的思路，只要有社会关系存在，就会存在能够对这个社会中的个体施以影响的权力。一个国家的权力是靠着该国的政府来实现的；一个组织的权力是倚仗其权力机构来实施的；那么在一个“国”际社会中，能够影响到每一个体的权力又是由谁来行使的呢？这是个致命的问题，我们先放在这，让我们来看看美国的民主又是怎么样的一回事。

二 美国的民主

美国的民主制度是如何形成的，要从美国二百多年的历史来看。民主的进程并不是一蹴而就的。
美国在“革命”以前，是一个什么状况呢？它没有值得夸耀的年头长达四位数的深厚文化传统。虽然它的早期移民大多来自英国，但是，它确实并不因此就以英国人自居，在自己的文化与英国文化或是欧洲文化之间划等号。在独立之前，他们断断续续地是从英国带过来一些“文化”，但是即使是带过来的这点文化，也早已被新大陆强劲的风迅速地吹散开来，吹得变了味儿。
由于北美大陆远离英伦，加上北美的殖民政府对于到底如何去开发治理这样一块新大陆，也是心中无数。因此，在殖民时期的北美洲是一个自治程度很高的地方，严格的自上而下的条条管理，从来也没有真正实现过。在这里，作为个体的人是分散流动的，作为群体的人是分散的，甚至有时也是流动的。那么，这些来自不同国家，不同阶层和宗教理想的人们，也在一块块有着高度自治权的“小国土”上，进行过各种不同的理想实验。权力是分散的。在独立之前，这里已经自然而然地形成了十三个政治中心。[4]
其实，当时的美国更象一张白纸，“在白纸上是可以画出最美的图画的”。让我们看一看美国的国父们是如何构建他们自己的民主制度的。首先他们设计的第一步就是权力的分割。立法，行政，司法这三大权力的分割，就是这样产生的。他们还远远不满足于此。还对这三大分支又一层层继续切割。使得这三个个权力分支活象菜刀下的三根胡萝卜一样，被切得截截分开。联邦，州，市，县，直至鸡毛小镇，都拥有自己一套完整的权力构架。它们之间没有条条结构的上下级关系，它们都是独立的，各自为政的。可谓是世界上权利分割的最彻底的国家。
尽管有了权力的分割，他们仍然担心，统一的联邦政府是否会变得大权独揽，象英国国会一样，向地方上课以重税，使各州日子难过。他们还担心经过分割以后的权力，其中的某一分支仍会伺机自我膨胀。他们已经看够了英国的政治闹剧，在那里，尽管有着类似三权分立的结构，但是，权力分支时时都会膨胀，行政一膨胀就解散国会，国会一膨胀就推翻行政，搞得国无宁日。打开英国历史，一大堆走马灯一样的上台下台，还没看头就晕了。他们可不想让美国也蹈其覆辙。其实，这种担心并非多余，因为美国的国父们虽然坚信“没有国家，权利就形同虚设”，[5]但是他们更明了“没有约束的权力必然导致暴政”，“将会对人民的权力构成最大的威胁”，[6]因此权力必须受到所谓“制约与平衡”，或称之为“制衡”。也是在经过了一系列的争执和妥协以后，在宪法中故意作出一些规定，使得政府任何一个分支的法定权力都要受到另外两个分支的制约，三大分支互相制约，任何一个分支都不可能在权力的比重上大于另外两个分支，从而不可能掌握绝对的权力。[7]
由此可见，美国的民主是基于对权力的惧怕与不信任。美国的民主核心就是权力的制衡。事实上，笔者是十分钦羡（只是钦羡而已）这种制度的。

三 美伊战争与美国民主

罗嗦了这么多也没谈到美伊战争，罪过！事实上，我本未打算过多评述这场战争的正义与邪恶，合法与非法。它充其量不过是“过河拆桥”中的“桥”而已，用完了，拆掉，无所谓。好了，让我们还是回到我们的话题。这场战争看似“国”际社会的某些个体——美国，英国等盟国——与另一个体——伊拉克——之间的较量，其实不然。让我们回顾一下3月20日布什的电视讲话内容就可见一斑。他说，“我的同胞们，此时此刻美国和盟军正处于军事解除伊拉克武装的初期，以解放伊拉克人民和防止世界陷入危险之中。”“我的同胞们，我们会跨越对于我们国家和整个世界的这次危险。我们会走过着一个危险的时代，带来和平。我们将为我们的自由而战。我们将给别人带来自由。我们会被众人所理解。”很显然，美国将其及其盟国的战争行为界定为一场旨在解除整个世界的危险。而这种权力本来应当有联合国（关于这个东东是否有存在下去的可能性与必要性，笔者有兴趣另文探讨）来行使的。（有人称这样的国家为“世界警察”，我认为还不够深刻，至少应该叫它“世界总统”才够尊重吗）。
注意，这个时候问题就出现了，姑且我们都承认美国的这种权力有其合理性（人家是来解放专制主义国家的人民于水深火热之中嘛，虽然没人领情，毕竟出发点是“好”的，可是这种权力受到了足够有效的制约吗？（按照美国民主的观点，要想让一个社会中的每一个体不受权力的侵害，这种权力应该受到制约与限制）显然没有。（俄、德、法、中的抗议与谴责只能是引起空气的震动而已，不会起到任何实际效果，因为还没有哪一个国家的力量可以足够制约美国，甚至合起来也未必）
然而，“没有约束的权力必然导致暴政。”在一个主权国家内如此，在国际社会中也是一样的。如若照此思路，那么，国际社会的其他个体可是要作好享受暴力的思想准备了。如果说冷战时期尚且有前苏联与美国制衡的话，那当今的国际社会却连这种被动的民主条件也不复存在了。美国政府在国内的权力受到制约是一种民主，国际社会同样需要民主。“人人都不是天使”，[8]美国也是一样，究竟如何能束缚这只肆意横行的困兽，还是交给聪明的读者吧。

四 不是结语的结语

最后，我再重申一遍：笔者的以上分析确实存在主观与武断的成分，但是用以回驳“美国是最民主的国家所以它的所有行为都是合理的”主观论断来说，应该算是一种无奈之中唯一而且是最好的选择吧。


[1]（美）博登海默著，邓正来译，《法理学、法哲学与法律方法》，中国政法大学出版社1999年版，第360页。
[2][3]The Theory of Social and Economic Organization, transl. A.M.Henderson and T Parsons.jili资料来源：法律英语学习网。
[4][7]林达，《总统靠不住》，资料来源：北极星书库。
[5][6][8]赵娟，《美国宪法理性初探》，载《当代法学》2001年第6期。


国家煤炭工业局


煤炭经济运行工作暂行规定
1998年11月3日，国家煤炭工业局


第一章 总 则
第一条 为适应国民经济改革与发展，推进煤炭工业两个根本性转变，提高煤炭经济运行质量和效益，加强和改善煤炭工业综合协调工作，逐步建立社会主义市场经济条件下的规范化运行秩序，实现煤炭工业经济持续、健康的发展，特制订《煤炭经济运行工作暂行规定》（以下简称《规定》）。
第二条 煤炭经济运行工作的基本任务：
根据煤炭发展战略目标及中长期规划所提出的总量控制指标和调控措施，搞好产需平衡与衔接。
负责综合调度、综合统计、市场调研，汇集煤炭经济信息，分析预测煤炭经济运行状况，提出对策建议。
有计划地加强煤炭行业经济信息现代化建设。
第三条 本《规定》适用于各级煤炭管理部门。不同所有制的煤炭企业可参照执行。
第四条 煤炭经济运行实行“统一指导、分级管理”的办法。各级煤炭管理部门和各煤炭企业要加强煤炭经济运行工作，由行政主要领导或分管业务的领导负责。

第二章 机构设置和人员配备
第五条 各级煤炭管理部门在机构设置中，按照“精简、统一、效能”的原则，合理配备经济运行工作人员。
第六条 煤炭经济运行工作人员应具备的条件：
（一）具备从事自身工作所需要的专业知识。
（二）有煤矿企业生产经营实践经验。
（三）具备一定的综合分析及独立处理问题的能力。
（四）工作责任心强，爱岗敬业，实事求是，遵纪守法。
对于现有工作人员，凡达不到上述条件的，要经过培训，考试合格后方可工作。

第三章 职责范围
第七条 国家煤炭工业局经济运行机构的职责范围：
（一）负责汇集全国煤炭综合经济和市场需求信息，分析、预测全国煤炭经济运行状况，提出对策建议。
（二）负责全国煤炭综合统计工作
（三）指导全国煤炭行业经济运行工作和经济信息工作，制订相关的规章制度。
（四）加强全国煤炭经济信息收集、处理、存储、传输的系统网络建设。
（五）组织煤炭行业经济运行工作及信息技术的合作、培训与交流。
（六）承办国家煤炭工业局交办的其他事项。
第八条 省（区、市）及地（市）、县（市）煤炭管理部门经济运行机构的职责范围：
（一）负责汇集该地区煤炭综合经济和市场需求信息，并分析、预测煤炭经济运行状况，提出对策建议。
（二）负责该地区煤炭综合统计工作。
（三）指导该地区煤炭经济运行工作和经济信息工作。
（四）依据国家信息技术政策、煤炭行业信息化建设有关规定，加强经济信息收集、处理、存储、传输的系统网络建设。
（五）组织该地区煤炭经济运行工作及信息技术的合作、学习与交流。
（六）承办该地区煤炭管理部门和上级煤炭经济运行机构交办的其他事项。
第九条 煤炭经济运行机构中综合调度的职责：每日汇集经济运行信息及动态，检查督促调控措施执行情况，协调日常安全、生产、经营活动，编印《煤炭调度日志》等调度快报、动态。
第十条 煤炭经济运行机构中综合统计的职责：贯彻执行统计法，制订行业统计制度，完成煤炭工业统计调查、统计分析、统计监督以及按时提供统计资料和统计咨询意见的任务，组织协调煤炭统计工作。
第十一条 煤炭经济运行机构中综合分析的职责：定期分析综合经济和市场需求信息，根据经济调控目标、措施提出建议，反映问题，预测预报，为领导决策提供依据。

第四章 基本工作制度
第十二条 煤炭经济运行定期分析制度。每月至少召开一次经济运行分析会，研究分析以下主要内容：
（一）煤炭经济运行外部环境。
（二）国民经济宏观调控和煤炭行业调控的执行情况。
（三）煤炭产运需关系。
（四）煤炭经营情况。
（五）主要经济技术指标完成情况。
（六）煤矿季节性灾害及安全情况。
（七）针对当时的中心工作、经济运行特点和存在问题提出对策建议。
第十三条 《煤炭经济运行简报》制度。每月经济运行分析会之后，及时编印《煤炭经济运行简报》，要注重综合分析，提高简报质量。省（区、市）煤炭管理部门的简报每月10日前报国家煤炭工业局经济运行机构。
为增强简报的综合性、权威性、时效性，各级煤炭管理部门的经济运行机构要与当地经济综合部门、主要用煤行业建立广泛联系，掌握经济发展动态和产需关系，提高经济运行工作质量。
第十四条 培训制度。各级煤炭经济运行机构根据工作需要举办运行分析预测、综合调度、综合统计培训班，学习和掌握社会主义市场经济理论、企业管理和专业技术知识，运用计算机等现代办公用具，提高工作效能。
第十五条 检查制度。各级煤炭经济运行机构负责对下一级机构的工作进行检查指导，并通报工作情况。
第十六条 调度值班制度。各级煤炭经济运行机构必须建立健全日常调度值班制度，实行24小时不间断值班制。
第十七条 调度会议制度。各级煤炭经济运行机构要按照工作需要定期组织召开调度会议，并负责对会议决定的问题进行检查、督促和落实。
第十八条 逐级汇报制度。要求做到：
1、产、运、销、安全调度实行日、旬、月汇报制度。
2、经营调度实行旬、月汇报制度。
3、基建调度实行月汇报制度。
4、对于煤炭生产的人身伤亡事故，以及影响矿区生产和矿井安全的非伤亡事故（事件），实行及时汇报制度。一时难于弄清事实，应先汇报，后跟踪调度，并随时汇报进展情况。
5、专题汇报。经济运行的重要问题，实行专题汇报制度。
第十九条 统计报表制度
1、国家煤炭工业局经济运行机构根据国民经济宏观管理要求和煤炭经济运行的需要，制订煤炭经济运行指标体系和不同专业统计报表制度。
2、地方各级煤炭管理部门根据地方人民政府和该地区煤炭经济运行实际情况制订补充统计指标、统计报表和填报说明，并报上一级煤炭统计机构备案。
各级煤炭管理部门统计机构和统计人员必须严格执行统计报表制度，按要求填报并提供书面分析资料，经过领导审核、加盖公章后按时上报。
第二十一条 资料保管制度
经济运行资料（包括原始记录、统计台帐、分析研究等）必须认真保管，按时归档，借阅要履行手续。
对外提供经济信息资料要按规定办理。作废的统计资料要妥善处理。
经济运行工作人员变动工作时，要按规定办理资料移交手续。

第五章 信息化建设
第二十一条 煤炭经济信息化建设基本任务：依据国家信息技术政策和《煤炭工业调度信息化建设总体规划纲要》（试行）、《煤炭调度信息化装备技术规范》（试行），按照“总体规划，分步实施，依据现实，分类指导”，“技术、装备、培训、管理同步进行”等原则，建设技术先进、信息畅通、指挥灵活、综合处理能力强的煤炭经济运行信息系统，培养一支掌握现代技术与装备的高素质经济运行队伍。
第二十二条 煤炭经济信息网络由国家煤炭工业局统一组织，统一标准，分步实施，逐步成网，满足对国内外经济信息的采集、处理、存储、传输等综合性需求。
第二十三条 为保证煤炭经济信息网络技术先进、可靠、实用、逐步成网，各级煤炭管理部门和各企业在局域网建设、改造时要精心设计，并经国家煤炭工业局信息化领导小组审批方可施工；竣工时要经过国家煤炭工业局信息化领导小组组织验收，合格者方可入网运行。
第二十四条 为保证煤炭经济信息系统统一在同一平台上运行，所有的统计、调度、分析预测、辅助决策、安全生产监测监控的软件，由国家煤炭工业局统一标准。
第二十五条 凡进入国际国内互联网络的信息内容必须经过省一级煤炭管理部门审批，并报国家煤炭工业局备案。

第六章 附 则
第二十六条 各级煤炭管理部门根据本规定制订实施细则，报上一级煤炭管理部门备案。
第二十七条 本规定自发布之日起施行。