公安部


公安部关于进一步加强公安法制队伍履职能力建设的意见


　　
各省、自治区、直辖市公安厅、局，新疆生产建设兵团公安局：
　　
　　为全面加强公安法制建设，切实提高公安法制队伍履职能力，充分发挥公安法制部门职能作用，提出如下意见。
　　
　　一、加强公安法制队伍履职能力建设的重要性、指导思想和目标任务
　　
　　（一）加强公安法制队伍履职能力建设的重要性。随着中国特色社会主义法律体系的形成，社会主义法治国家建设进程不断加快，人民群众对正确有效实施法律、保障社会公平正义的期待和要求越来越高，对公安机关执法工作提出了新的更高要求。进一步加强和深化公安法制队伍履职能力建设，是主动适应依法治国、建设社会主义法治国家的迫切需要，是持续推进公安执法规范化建设、不断提升公安执法公信力的迫切需要，是更好地发挥公安法制部门对法制工作组织规划、协调推动、监督管理、服务保障作用的迫切需要。
　　
　　（二）加强公安法制队伍履职能力建设的指导思想。以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，牢固树立社会主义法治理念，紧紧围绕提高公安机关执法办案质量和公信力，以思想政治建设为统领，以提高公安法制队伍履职能力为核心，以加强执法监督管理为主线，以落实公安法制部门队建制改革为支撑，坚持为中心工作服务、为领导决策服务、为执法工作服务相结合，队伍建设与业务工作同步推进，努力构建全流程监督管理、全方位服务保障的公安法制工作格局。
　　
　　（三）加强公安法制队伍履职能力建设的目标任务。当前和今后一个时期，要按照专业化、正规化要求，全面落实地方公安机关法制部门队建制改革，全面提高公安法制队伍的整体素质和履职能力，使各级公安机关法制部门机构设置规范统一、职能定位明确清晰、工作机制健全完善，法制队伍辅助决策能力、执法管理能力和法制服务保障能力显著增强，努力建设一支政治过硬、精通法律、擅长管理、敢于监督的实战型、学习型、专家型公安法制队伍。
　　
　　二、进一步加强公安法制队伍辅助决策能力建设
　　
　　（四）建立公安法制部门列席会议制度。各级公安机关要进一步树立依法决策意识，召开党委会、办公会研究执法制度、部署执法工作，要安排法制部门列席会议，听取法制部门意见建议，有条件的地方也可安排法制部门负责人进入公安机关党委班子，切实提高依法决策水平。
　　
　　（五）建立公安法制工作例会制度。各级公安机关每年第一季度要召开由执法办案部门主要领导参加的公安法制工作会议，总结上一年度公安法制建设情况，分析面临的形势和执法存在的问题，研究部署新一年的公安法制工作。市（地）级、县级公安机关视情可每半年、每季度召开一次公安法制工作会议，会议情况要向上一级公安机关报告。
　　
　　（六）建立健全重大执法事项合法性评估机制。各级公安机关制定出台重大执法制度、部署开展专项执法行动、处置重大敏感案事件，要把听取法制部门对相关决策的法律意见作为必经程序，从源头上预防和控制执法过错风险。

（七）加强对公安法制建设的统筹规划。各级公安机关要充分发挥法制部门组织规划、协调推动法制工作的职能作用，结合本地实际，研究制定科学合理的法制建设年度计划和中长期规划，明确各阶段工作重点，有计划地组织推动，不断提高公安法制建设科学化、系统化水平。
　　
　　三、进一步加强公安法制队伍执法管理能力建设
　　
　　（八）建立由公安法制部门牵头的执法管理机制。各级公安机关要建立由法制部门统一组织协调、部门警种分工负责，相互衔接、相互配合、运转高效的执法管理机制，进一步加强对执法办案场所建设和日常使用、管理的监督检查，借助网上执法办案、监督考评系统，切实加强对全部执法流程、执法环节和执法结果的即时监督管理，实现执法管理的流程化、常态化、信息化，防止执法安全事故和执法不规范行为发生。
　　
　　（九）建立执法问题分析研判解决机制。各级公安机关要建立由法制部门牵头，纪检监察、督察、信访和主要执法办案部门参加的执法问题管理联席会议制度，定期召开会议，通报执法突出问题，及时预警和研究解决执法问题。要积极商请同级检、法部门建立公检法联席会议制度，定期听取检、法部门对公安执法工作的意见建议。
　　
　　（十）建立个案监督制度。各级公安机关要建立由法制部门牵头、有关警种参与的个案监督制度。对存在执法突出问题案件，法制部门要及时启动个案监督程序，组织开展核查，认定执法过错，提出整改意见，通报执法问题；需要追究执法责任的，移交有关部门依照规定处理。
　　
　　（十一）建立执法巡查制度。上级公安机关法制部门对下级公安机关或执法问题突出的重点地区公安机关可以通过听取汇报、明察暗访、案件评查、驻点指导、社会调查、核查案卷、开展谈话等形式开展执法巡查。必要时，可以要求有关单位就重大执法问题说明情况，提出整改意见，追究执法过错责任。 （十二）健全落实案件审核制度。各级公安机关要结合本地执法实际，进一步健全落实案件审核制度。对重大、敏感案件，法制部门要从受（立）案开始，加强对案件“入口”、“出口”等重点环节的法律审核，及时发现和纠正执法问题，确保案件事实清楚、证据确实充分、办案程序合法、法律适用正确。
　　
　　（十三）完善执法办案考评机制。各级公安机关要认真贯彻落实中央政法委、公安部关于建立健全执法办案考评机制的有关文件精神，不断增强执法办案考评标准的科学性和公信力，加大执法质量考评结果运用力度，切实发挥执法办案考评的导向、激励、监督、管理作用。同时，要为法制部门组织开展考评工作落实人员保障和其他相关条件保障。
　　
　　（十四）建立执法绩效与队伍管理相结合的工作机制。上级公安机关考核下级公安机关领导班子和领导干部，要将公安法制建设和执法工作情况作为重要考核内容。本级公安机关涉及执法方面的评优评先和内设执法勤务机构领导班子、领导干部的绩效考核，要征求本级公安机关法制部门意见。公安法制部门要通过案件审核和执法办案考评，建立健全民警个人和执法单位的执法档案，并及时通告政工人事部门和绩效考评部门。
　　
　　四、进一步加强公安法制队伍法制服务保障能力建设
　　
　　（十五）进一步提高服务中心工作的能力和水平。各级公安机关法制部门要切实加强对维护国家安全和社会稳定等公安中心工作相关法律政策问题的研究，为公安中心工作提供优质、高效的法律服务和法制保障，不断增强公安机关运用法治思维和法律手段驾驭复杂局势的本领。
　　
　　（十六）进一步提高指导执法实践的能力和水平。各级公安机关法制部门要进一步加强执法指导，紧贴公安执法实践，及时研究解决基层一线执法民警遇到的法律问题，通过法制大讲堂、法制在线、执法指引、案例指导等多种形式，为基层执法提供及时、高效的指导服务。
　　
　　（十七）进一步提高执法制度建设能力和水平。各级公安机关在执法制度建设方面要充分发挥法制部门统筹规划、综合协调和督促指导作用，研究制定执法制度建设计划，建立执法制度执行效果评估机制，不断提升公安执法制度建设质量，健全完善既系统全面又简约统一的公安执法制度体系，为各项公安工作提供强有力的执法依据和制度保障。
　　
　　（十八）进一步提高执法教育培训能力和水平。各级公安机关要充分发挥法制部门专业优势，以深入开展人民警察执法资格等级考试为抓手，加强执法培训教官、教材、教法和培训基地建设，组织旁听庭审，不断提高执法培训的针对性和实效性，切实带动提升全体民警的法律意识和法律水平。
　　
　　五、进一步加强公安法制队伍正规化建设
　　
　　（十九）加强法制队伍思想政治建设。坚持用中国特色社会主义理论武装头脑、指导行动，坚持不懈地抓好社会主义法治理念教育、人民警察核心价值观和职业道德教育，不断增强政治意识、大局意识、法治意识和责任意识，始终坚持“三个至上”，切实做到“四个在心中”，坚定不移地做中国特色社会主义事业的建设者、捍卫者。
　　
　　（二十）规范法制部门机构设置。认真落实国务院办公厅关于规范公安机关人民警察职务序列的有关文件精神，统一法制机构名称，规范人员职务称谓，强力推进地方公安机关法制部门队建制改革。省级公安机关法制总队设置要以精干高效为原则，坚持执法管理和执法办案并重。市（地）级公安机关法制支队和县级公安机关法制大队建设要突出执法办案、案件审核和执法监督等实战特点。
　　
　　（二十一）配齐配强法制工作力量。各级公安机关要根据法制工作任务需要，积极商请地方组织、人事和编制等部门的支持，进一步健全法制机构，增加人员编制，充实工作力量。要按照一线执法实战部门标准，为法制部门配备干部，落实装备和经费保障。要根据执法勤务队建制的要求，为法制部门配备干部。法制部门承担信访等职能的，要根据需要增配相应警力。要加强法制员队伍建设，配齐配强基层所队法制员，并定期轮换。
　　
　　（二十二）建立法制民警准入制度。按照凡进必考、公开遴选、择优录用的原则，省级以下公安机关新录用并进入法制部门的民警，除符合公务员、人民警察基本招录条件外，原则上需具备法律相关专业知识，并应在试用期内取得基本级执法资格；公安机关内部交流进入法制部门的民警，需取得中级以上执法资格，一般应具备3年以上执法办案岗位经历。
　　
　　（二十三）建立法制民警任职和交流制度。拟任省级以下公安法制部门领导班子成员的，必须取得中级以上执法资格，任职时间较长的，应当交流；工作成绩突出的，应提拔使用。加强法制民警与其他执法部门民警的轮岗交流，从事法制工作满一定年限的，每年按比例交流到其他执法部门工作，定期从其他执法部门和派出所选拔干部到法制部门任职、挂职或跟班轮训，将法制部门建成公安机关执法人才的培养基地。
　　
　　（二十四）努力提高法制民警业务素质。各级公安法制部门和广大法制民警要按照建设学习型机关的要求，立足工作岗位实际，进一步加强法制专业化建设，苦练法制工作基本功，切实做到懂方针政策、懂法律法规、懂业务知识，不断提高辅助决策、执法管理、服务执法的能力和水平。
　　
　　（二十五）科学实施法制民警考评。在干部任用、评优评先、立功授奖等工作中，要充分考虑法制部门工作的性质和特点，科学合理实施法制民警考评，保障法制民警更好地履行案件审核、执法考评、执法检查、个案监督、执法过错认定等执法监督管理职能，让坚持原则、敢于监督的人不吃亏，让坚守一线、默默奉献的人不失落。推行和建立法制部门分级考评和工作报告制度。
　　
　　六、抓好组织领导和贯彻落实
　　
　　（二十六）加强组织领导。各级公安机关要站在公安工作全局的战略高度，充分认识加强公安法制队伍履职能力建设的重要意义，作为全面加强公安法制建设、深入推进执法规范化建设的重要举措，列入重要议事日程。要强化组织领导，主要领导负总责，分管领导直接负责，定期听取进展情况汇报，积极协调解决工作中遇到的困难和问题。
　　
　　（二十七）抓好贯彻落实。各省、自治区、直辖市公安厅、局要结合本地实际，研究制定落实本意见的具体工作意见，细化各项任务目标，明确进度安排，狠抓工作落实，确保取得实效。
　　
　

公安部
　　
二○一二年七月三十一日



中国证券监督管理委员会


关于发布《证券公司设立子公司试行规定》的通知

证监机构字[2007]345号


各证券公司：

为了适应证券公司集团化和专业化经营管理的需要，规范证券公司设立子公司的行为及其与子公司的关系，促进证券公司的创新发展和证券行业的对外开放，我会制定了《证券公司设立子公司试行规定》，现予发布，请遵照执行。

中国证券监督管理委员会
二OO七年十二月二十八日

证券公司设立子公司试行规定

第一条 为了适应证券公司集团化和专业化经营管理的需要，规范证券公司设立子公司的行为及其与子公司的关系，促进证券公司的创新发展和证券行业的对外开放，根据《公司法》、《证券法》和其他有关法律、行政法规，制定本规定。

第二条 本规定所称子公司是指依照《公司法》和《证券法》设立，由一家证券公司控股，经营经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准的单项或者多项证券业务的证券公司。

第三条 证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务。

第四条 经中国证监会批准，证券公司可以设立全资子公司，也可以与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。

前款规定的其他投资者应当有益于子公司健全治理结构，提高竞争力，促进子公司持续规范发展。属于金融机构的，应当在技术合作、人员培训、管理服务或者营销渠道等方面具备一定优势。

第五条 证券公司设立子公司，应当符合下列审慎性要求：

（一） 最近十二个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币；

（二） 具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近一年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平；

（三） 具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突；

（四） 中国证监会的其他要求。

第六条 证券公司申请设立子公司，应当向中国证监会提交下列文件：

（一） 子公司出资人的法定代表人或者授权代表签署的申请表；

（二） 出资人关于设立子公司的合同或者单独出资设立子公司的股东会或者股东大会的决议；

（三） 子公司章程草案；

（四） 可行性研究报告，内容至少包括：出资人基本情况；申请人的公司治理结构、风险管理、内部控制和合规管理制度的说明，以及防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突的安排；子公司的组织管理架构、业务范围的说明和业务发展规划等；

（五） 出资人名册及其出资额、出资方式和出资比例说明、作为出资的非货币财产的资产评估报告、出资人之间的关联关系说明、持有百分之五以上股权的出资人近三年的审计报告和子公司的股权结构图；

（六） 子公司拟任董事长、监事会主席和高级管理人员的任职资格证明文件；

（七） 申请人具有子公司拟经营相关证券业务资格和最近一年相应证券业务市场占有率的说明；

（八） 申请人出具的不经营与其子公司存在利益冲突或者竞争关系的同类业务的承诺，以及其他出资人对子公司的持续规范发展提供支持的安排;

（九） 申请人最近一年的净资本、最近十二个月的风险控制指标符合规定要求的说明，以及设立子公司对风险控制指标影响情况的说明；

（十） 由中国境内律师事务所出具的法律意见书；

（十一）中国证监会要求的其他文件。

第七条 经中国证监会批准，符合下列审慎性要求的子公司，可以申请扩大业务范围：

（一） 持续经营五年以上，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录；

（二） 最近十二个月各项风险控制指标持续符合规定标准；

（三） 具有持续盈利能力和较强的经营管理能力，最近一年主要业务的市场占有率不低于行业中等水平；

（四） 具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；

（五） 中国证监会的其他要求。

子公司符合本条规定要求的，也可以由其股东申请另设子公司经营增加的证券业务。

第八条 子公司申请扩大业务范围，应当向中国证监会提交下列文件：

（一） 法定代表人或者授权代表签署的申请表；

（二） 股东会或者股东大会关于扩大业务范围的决议；

（三） 可行性研究报告，内容至少包括：子公司基本情况、新业务的组织管理架构和发展规划等；

（四） 负责新业务的高级管理人员的任职资格证明文件；

（五） 子公司的证券业务持续经营情况和最近一年市场占有率及盈利情况的说明；

（六） 子公司最近十二个月的风险控制指标符合规定要求的说明；

（七） 子公司的公司治理结构、风险管理、内部控制和合规管理制度的情况说明，以及业务范围扩大后防范证券公司与其子公司之间、受同一证券公司控制的子公司之间出现风险传递和利益冲突的安排；

（八） 控股股东出具的不与其子公司经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务的承诺，以及其他股东对子公司新业务的发展提供支持的安排；

（九） 中国证监会要求的其他文件。

第九条 除全资子公司外，子公司的股东会或者股东大会应当由各股东按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权，各股东推荐并经选任的董事占董事会成员的比例应当与其出资比例或者持有股份的比例相对应。

子公司及其股东不得通过协议或者其他安排约定与前款规定相冲突的事项。

第十条 子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。

第十一条 证券公司可以依照有关规定或者合同的约定，为子公司的合规管理、风险控制、稽核审计、人力资源管理、信息技术和运营服务等方面提供支持和服务。

第十二条 证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益。

第十三条 子公司应当具备健全的公司治理结构，完善的风险管理制度、合规管理制度和内部控制机制。

证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度，防止可能出现的风险传递和利益冲突。

第十四条 证券公司及其子公司应当单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料，证券公司还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料。

证券公司及其子公司单独计算、以合并数据为基础计算的净资本和风险控制指标应当符合中国证监会的要求。

第十五条 子公司的设立、变更、终止、业务活动及监督管理等事项，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定。

第十六条 证券公司通过受让、认购股权等方式控股其他证券公司的，适用本规定。

证券公司控股证券投资基金管理公司、期货公司、证券投资咨询机构、财务顾问机构、直接投资机构等公司的，法律、行政法规和规章有规定的，适用其规定，没有规定的参照本规定执行。

本规定施行之前，证券公司已经通过设立、受让、认购股权等方式控股其他证券公司的，应当在本规定施行之日起两年内达到第三条、第四条和第九条规定的要求。

第十七条 本规定所称市场占有率，依据中国证券业协会和证券交易所公布的数据计算。

本规定所称行业中等水平，是指从事某项证券业务的证券公司依据该项业务指标的排名居于中位数。

第十八条 本规定自2008年1月1日起施行。